臺灣兆豐金控旗下兆豐國際商業(yè)銀行18日發(fā)布新聞稿稱，由于美國紐約分行、芝加哥分行及硅谷分行在防制洗錢制度等未達當?shù)貥藴?，日前被美國?lián)邦儲備委員會(FED)罰款2900萬美元。
兆豐銀行還被要求提交改善計劃，并委任獨立第三方機構(gòu)就紐約分行2015年1至6月間的美元清算交易進行檢視及回溯調(diào)查。
這是2016年兆豐銀行紐約分行因防制洗錢制度等缺失遭紐約州金融服務(wù)署(NYDFS)罰款1.8億美元后，該銀行再度遭美方罰款。
綜合中央社、聯(lián)合新聞網(wǎng)等臺媒報道，兆豐金控總經(jīng)理楊豊彥18日表示，美國聯(lián)邦儲備委員會及地方監(jiān)理機構(gòu)有權(quán)對銀行同一時期的缺失分別進行處分，兆豐銀行此次遭罰并非紐約分行事件后出現(xiàn)新的缺失。
據(jù)悉，2016年兆豐銀行紐約分行遭罰后，美國聯(lián)邦儲備銀行(FRB)同年也對兆豐銀行在美國的4家分行進行金融檢查。
兆豐銀行18日稱，2016年受罰以來，已投入超過10億元新臺幣進行改善，包括改組董事會、全面檢討防制洗錢制度等，但難以在短期內(nèi)完成。對此次再度遭罰引發(fā)社會關(guān)注深感抱歉，將持續(xù)執(zhí)行改善計劃。
得知兆豐銀行被罰后，臺灣“金融監(jiān)督管理委員會”發(fā)布新聞稿稱，美方此次給予兆豐銀行改善期限為今年第一季度，如有必要，“金管會”將對兆豐銀行在美國相關(guān)分行的改善情形再進行金融檢查，并依檢查結(jié)果處理。
據(jù)悉，兆豐銀行紐約分行2016年遭美方處罰后，臺“金管會”于同年對兆豐銀行開罰1000萬元新臺幣，并要求解除總經(jīng)理等多人職務(wù)。
