臺灣兆豐金控旗下兆豐國際商業(yè)銀行18日發(fā)布新聞稿稱,由于美國紐約分行、芝加哥分行及硅谷分行在防制洗錢制度等未達當?shù)貥藴?,日前被美國?lián)邦儲備委員會(FED)罰款2900萬美元。
兆豐銀行還被要求提交改善計劃,并委任獨立第三方機構(gòu)就紐約分行2015年1至6月間的美元清算交易進行檢視及回溯調(diào)查。
這是2016年兆豐銀行紐約分行因防制洗錢制度等缺失遭紐約州金融服務(wù)署(NYDFS)罰款1.8億美元后,該銀行再度遭美方罰款。
綜合中央社、聯(lián)合新聞網(wǎng)等臺媒報道,兆豐金控總經(jīng)理楊豊彥18日表示,美國聯(lián)邦儲備委員會及地方監(jiān)理機構(gòu)有權(quán)對銀行同一時期的缺失分別進行處分,兆豐銀行此次遭罰并非紐約分行事件后出現(xiàn)新的缺失。
據(jù)悉,2016年兆豐銀行紐約分行遭罰后,美國聯(lián)邦儲備銀行(FRB)同年也對兆豐銀行在美國的4家分行進行金融檢查。
兆豐銀行18日稱,2016年受罰以來,已投入超過10億元新臺幣進行改善,包括改組董事會、全面檢討防制洗錢制度等,但難以在短期內(nèi)完成。對此次再度遭罰引發(fā)社會關(guān)注深感抱歉,將持續(xù)執(zhí)行改善計劃。
得知兆豐銀行被罰后,臺灣“金融監(jiān)督管理委員會”發(fā)布新聞稿稱,美方此次給予兆豐銀行改善期限為今年第一季度,如有必要,“金管會”將對兆豐銀行在美國相關(guān)分行的改善情形再進行金融檢查,并依檢查結(jié)果處理。
據(jù)悉,兆豐銀行紐約分行2016年遭美方處罰后,臺“金管會”于同年對兆豐銀行開罰1000萬元新臺幣,并要求解除總經(jīng)理等多人職務(wù)。
