近日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對文武采取出具警示函措施的決定（〔2022〕13號）。經(jīng)查，文武于2021年12月30日起擔(dān)任廣西柳工機(jī)械股份有限公司（簡稱“柳工”，000528.SZ）董事，文武配偶胡玲于2022年5月30日至6月1日累計買入柳工股票4000股，成交金額25275元，累計賣出柳工股票1000股，成交金額6350元。上述行為屬于《中華人民共和國證券法》第四十四條第一款和第二款規(guī)定的情形。
鑒于上述交易獲利金額較小且已主動向柳工上繳全部收益，違法行為輕微并及時糾正，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，廣西證監(jiān)局決定對文武采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。文武應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，本人及直系親屬要加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向廣西證監(jiān)局提交書面報告。
廣西柳工機(jī)械股份有限公司是廣西柳工集團(tuán)有限公司核心子企業(yè)。如今柳工已成長為一個擁有挖掘機(jī)械、鏟土運(yùn)輸機(jī)械、起重機(jī)械、工業(yè)車輛、壓實機(jī)械、路面施工與養(yǎng)護(hù)機(jī)械、混凝土機(jī)械、樁工機(jī)械、高空作業(yè)機(jī)械、礦山設(shè)備、鋼筋和預(yù)應(yīng)力機(jī)械、壓縮機(jī)、經(jīng)濟(jì)作物機(jī)械化設(shè)備、氣動工具、工程機(jī)械配套件等產(chǎn)品品種的企業(yè)。
文武2014年12月29日至2021年12月30日任柳工副總裁，并于2021年12月30日起擔(dān)任高級副總裁、非獨(dú)立董事。
《中華人民共和國證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《中華人民共和國證券法》第一百七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：
?。ㄒ唬ψC券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；
?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
（三）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；
?。ㄋ模┎殚?、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；
（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；
?。┎樵儺?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；
?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復(fù)雜的，可以延長三個月；
?。ò耍┩ㄖ鼍橙刖彻芾頇C(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。
為防范證券市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。
以下為原文：
關(guān)于對文武采取出具警示函措施的決定〔2022〕13號
文武:
經(jīng)查，你于2021年12月30日起擔(dān)任廣西柳工機(jī)械股份有限公司(下稱柳工)董事，你配偶胡玲于2022年5月30日至6月1日累計買入柳工股票4000股，成交金額25275元，累計賣出柳工股票1000股，成交金額6350元。上述行為屬于《中華人民共和國證券法》第四十四條第一款和第二款規(guī)定的情形。
鑒于上述交易獲利金額較小且已主動向柳工上繳全部收益，違法行為輕微并及時糾正，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，本人及直系親屬要加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣西證監(jiān)局
2022年7月12日
