證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對華龍證券股份有限公司四川分公司采取出具警示函措施的決定以及關(guān)于對周鵬飛采取出具警示函措施的決定、關(guān)于對韓開勤采取出具警示函措施的決定。
決定書顯示，四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)華龍證券股份有限公司四川分公司（以下簡稱分公司）存在以下問題：一是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產(chǎn)品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部員后臺員工存在營銷客戶的情況。分公司對上述問題負(fù)有管理責(zé)任。
上述行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕34號）第六條第二款和《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第四條第（一）項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)周鵬飛在華龍證券股份有限公司四川分公司、成都人民南路證券營業(yè)部任職期間存在向客戶推薦非公司代銷金融產(chǎn)品并獲取利益、替客戶辦理證券交易的行為，同時作為時任分公司、營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)對分公司、營業(yè)部相關(guān)合規(guī)管理不到位問題負(fù)主要責(zé)任。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十條第（四）項和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對周鵬飛采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
此外，韓開勤在華龍證券股份有限公司成都人民南路證券營業(yè)部任職期間存在設(shè)立個體工商戶向第三方提供投研服務(wù)并獲取利益的行為。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十條第（四）項的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對韓開勤采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，韓開勤于2017年12月11日在華龍證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，于2021年4月23日離職注銷。
《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條：證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對華龍證券股份有限公司四川分公司采取出具警示函措施的決定
華龍證券股份有限公司四川分公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司（以下簡稱分公司）存在以下問題：
一是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部存在向客戶推薦銷售非公司代銷的金融產(chǎn)品的行為；二是分公司、成都人民南路證券營業(yè)部員后臺員工存在營銷客戶的情況。分公司對上述問題負(fù)有管理責(zé)任。
上述行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕34號）第六條第二款和《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第四條第（一）項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局?
2022年6月15日
關(guān)于對周鵬飛采取出具警示函措施的決定
周鵬飛：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在華龍證券股份有限公司四川分公司、成都人民南路證券營業(yè)部任職期間存在向客戶推薦非公司代銷金融產(chǎn)品并獲取利益、替客戶辦理證券交易的行為，同時作為時任分公司、營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)對分公司、營業(yè)部相關(guān)合規(guī)管理不到位問題負(fù)主要責(zé)任。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十條第（四）項和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局?
2022年6月15日
關(guān)于對韓開勤采取出具警示函措施的決定
韓開勤：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在華龍證券股份有限公司成都人民南路證券營業(yè)部任職期間存在設(shè)立個體工商戶向第三方提供投研服務(wù)并獲取利益的行為。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十條第（四）項的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2022年6月15日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
