證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局網(wǎng)站今日披露了關(guān)于對(duì)楊新采取出具警示函措施的決定。2021年8月至今，楊新?lián)纬啥夹l(wèi)士通信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“衛(wèi)士通”，002268.SZ）副董事長(zhǎng)、董事。 

　　經(jīng)查，楊新之子楊泰林于2022年1月4日至2022年3月10日期間通過(guò)其名下證券賬戶(hù)交易“衛(wèi)士通”股票，累計(jì)買(mǎi)入1,100股，買(mǎi)入金額51,909元，累計(jì)賣(mài)出500股，賣(mài)出金額21,420元。上述行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定。 

　　根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款規(guī)定，證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局決定對(duì)楊新采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。楊新應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股票交易行為，杜絕此類(lèi)違法行為再次發(fā)生。 

　　《證券法》第四十四條規(guī)定： 

　　上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。 

　　前款所稱(chēng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。 

　　公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 

　　公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。 

　　《證券法》第一百七十條規(guī)定： 

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施： 

　?。ㄒ唬?duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查； 

　?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證； 

　　（三）詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料； 

　　（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料； 

　　（五）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押； 

　?。┎樵?xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)、銀行賬戶(hù)以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶(hù)信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以?xún)鼋Y(jié)或者查封，期限為六個(gè)月；因特殊原因需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不得超過(guò)二年； 

　?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)三個(gè)月；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)三個(gè)月； 

　?。ò耍┩ㄖ鼍橙刖彻芾頇C(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。 

　　為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。 

　　以下為警示函原文： 

　　關(guān)于對(duì)楊新采取出具警示函措施的決定 

　　楊新： 

　　2021年8月至今，你擔(dān)任成都衛(wèi)士通信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)衛(wèi)士通）副董事長(zhǎng)、董事。經(jīng)查，你子楊泰林于2022年1月4日至2022年3月10日期間通過(guò)其名下證券賬戶(hù)交易“衛(wèi)士通”股票，累計(jì)買(mǎi)入1,100股，買(mǎi)入金額51,909元，累計(jì)賣(mài)出500股，賣(mài)出金額21,420元。上述行為構(gòu)成短線交易，違反了《證券法》第四十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股票交易行為，杜絕此類(lèi)違法行為再次發(fā)生。 

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　四川證監(jiān)局

　　2022年7月7日 

（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）