暗訪：

　　“抽查結(jié)束了你再來”

　　在利益驅(qū)使下，部分券商工作人員私自與外部人員勾結(jié)，開始尋覓那些“有錢、想一夜暴富、缺乏知識”的投資者。

　　為了解事情真相，《國際金融報》記者以新開證券賬戶的普通投資者名義，隨機調(diào)查了上海地區(qū)3家不同規(guī)模證券公司的新三板開戶情況。在偽裝了身份的記者面前，客戶經(jīng)理均表現(xiàn)出異常的熱情。電話中，他們無一例外表示資格審查可以“順利通過”。其中一家券商人士發(fā)來短信稱，證監(jiān)部門正在現(xiàn)場檢查，等結(jié)束后可立即辦理。

　　記者暗訪時獲知，部分券商400等號碼開頭的服務(wù)電話，如果聽到對方是要辦理新三板業(yè)務(wù)，一般會將客戶信息轉(zhuǎn)給相關(guān)轄區(qū)營業(yè)部，然后該部負責(zé)新三板業(yè)務(wù)的工作人員再去主動聯(lián)系客戶。需要說明的是，記者首次致電400電話時，并未明確稱自己是否有500萬元資金資格，對方亦未主動問起。

　　在3月末記者暗訪的幾家中，就有一家規(guī)模不大的上市券商上海轄區(qū)營業(yè)部人士打來電話稱，如果不是很著急的話，（清明）節(jié)后他們會再次來電話。

　　幾分鐘后，記者收到該人的手機短信稱：“先生您好！現(xiàn)在證監(jiān)部門正在公司做現(xiàn)場檢查，等這里結(jié)束后，我們會主動聯(lián)系您。我的名字是XXX，電話是XXX。”對此短信，記者沒有回復(fù)。

　　隨后，又有一位該營業(yè)部女性工作人員來電，強調(diào)說辦業(yè)務(wù)也可以找她。

　　結(jié)局：

　　媒體介入劇情逆轉(zhuǎn)

　　經(jīng)歷一番周折后，《國際金融報》記者與相關(guān)監(jiān)管部門取得聯(lián)系，并依照盧先生提供的書面材料，順藤摸瓜掌握了確鑿證據(jù)。

　　在今年5月中旬，盧先生告知記者，“嬌嫩小公主”雖然聲稱不是券商的人，但“能量很大”。當天早上已經(jīng)幫他找到買家，全部股票以當初的買入價成交，損失全部追回。

　　但是，像盧先生這樣涉世不深、存在貪念的中小投資者，市場仍不鮮見。如何切實加強投資者適當性教育，如何有效切斷金融中介機構(gòu)“黑手”，對我國相關(guān)證券監(jiān)管部門而言，仍是一個沉重的命題。

　　另外，此前有關(guān)500萬元資金門檻“是高還是低”的爭論，在專業(yè)掮客與墊資暴利面前，其實已無討論價值。