西部證券日前發(fā)布公告，公司近日收到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對西部證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。
經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，西部證券存在部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，對投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問責(zé)不到位，且部分投行項(xiàng)目聘請第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。證監(jiān)會指出，上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對西部證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。
證監(jiān)會指出，西部證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向陜西證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。
西部證券表示，公司高度重視上述問題，將按照監(jiān)管要求積極落實(shí)整改，及時向陜西證監(jiān)局提交書面報告。目前，公司經(jīng)營情況正常，提醒廣大投資者注意投資風(fēng)險。
財(cái)報顯示，2023年上半年，西部證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入39.35億元，同比增加43.55%；實(shí)現(xiàn)歸屬上市公司股東的凈利潤7.14億元，同比增加98.65%。其中，公司投資銀行板塊實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.04億元（母公司口徑），同比增長 90.56%。今年上半年，西部證券在深交所主板、創(chuàng)業(yè)板共有2單IPO項(xiàng)目成功過會，并完成1單主板IPO和1單科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目發(fā)行上市工作以及3單新三板項(xiàng)目推薦掛牌工作。截至今年6月末，公司IPO在審項(xiàng)目4單，處于輔導(dǎo)階段的IPO項(xiàng)目19單（其中主板4單、科創(chuàng)板1單、創(chuàng)業(yè)板10單、北交所4單）。（來源： 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)）
