日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布了6張針對私募機構(gòu)的紀律處分決定書或紀律處分復(fù)核決定書。其中，深圳建泓時代、上海百瑞、中金創(chuàng)新（北京）資產(chǎn)、中金創(chuàng)新（北京）國際、深圳市潤石、深圳前海金萬鴻共6家機構(gòu)因違反合同約定的投資范圍進行投資等行為，被警告或暫停受理私募基金產(chǎn)品備案等。

　　具體來看，知名私募機構(gòu)深圳建泓時代因未及時向投資者履行信息披露義務(wù)、內(nèi)控管理存在缺陷等，被處以警告。根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的紀律處分決定，深圳建泓時代在“建泓7號“跌破止損線時，存在未及時向投資者披露基金重大信息的情形，違反相關(guān)規(guī)定。

　　值得注意的是，去年8月，深圳建泓時代曾因產(chǎn)品凈值在兩年內(nèi)大漲43倍引發(fā)行業(yè)關(guān)注。當時，該公司對外表示，是“因為把握住了短線機會”使得凈值暴漲。

　　此外，上海百瑞被警告，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個月；中金創(chuàng)新（北京）資產(chǎn)、中金創(chuàng)新（北京）國際被取消會員資格、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案；深圳市潤石、深圳前海金萬鴻被撤銷管理人登記。

　　今年以來，監(jiān)管持續(xù)發(fā)力私募行業(yè)監(jiān)管，促進行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，8月以來已有超20家私募機構(gòu)接到中基協(xié)發(fā)布的紀律處分決定書或復(fù)核決定書，受到警告、公開譴責、私募產(chǎn)品備案暫停、取消會員資格甚至撤銷管理人登記等不同程度的處罰。

　　從處分原因來看，上述私募機構(gòu)在信息披露和備案方面存在的問題最為明顯。其中，信息披露方面，領(lǐng)睿資產(chǎn)未按規(guī)定向投資者披露基金投資與費用承擔情況、未向協(xié)會報告重大事項、未更新股東發(fā)生變更的信息，還存在未向投資者披露重大事項的問題。領(lǐng)睿資產(chǎn)旗下2只在管產(chǎn)品通過關(guān)聯(lián)方出資，依約定購入指定債券，但未向投資者進行充分、明確披露，因此該機構(gòu)被取消會員資格，另暫停其私募基金產(chǎn)品備案6個月。

　　晟孚投資旗下1只在管產(chǎn)品在引入兩名新機構(gòu)投資者時，未就增加其他投資者并投向其他特定債券的事項履行信息披露義務(wù)。該機構(gòu)被予以警告，另暫停其私募備案12個月。此外，上海建順、上海鑫綽、北京磐晟、弘坤資產(chǎn)、福建摩方、嘉富誠資產(chǎn)也存在信息披露義務(wù)履行不到位的問題。

　　備案方面，部分私募機構(gòu)則因備案缺失、登記有誤等問題受罰。例如，北京磐晟旗下4只在管產(chǎn)品存在對外募集行為，但產(chǎn)品募集完成后未按規(guī)定向協(xié)會備案。該機構(gòu)被公開譴責，另暫停受理其私募備案12個月。而鴻坤資產(chǎn)、福建摩方、嘉富城資本、南京安賜也存在類似違規(guī)行為。

　　除此之外，還有部分是機構(gòu)因“違規(guī)向投資者承諾收益”和“委托無資質(zhì)機構(gòu)參與私募業(yè)務(wù)”而受罰。例如，北京磐晟、陸羽基金、燕園基金、華物投資等私募機構(gòu)存在違規(guī)向投資者承諾保本保收益的問題。燕園基金、華物投資均受到了取消會員資格、撤銷管理人登記的處罰。華物投資、晟孚投資委托了無基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)募集基金。上海鑫綽、米多資產(chǎn)委托了無基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)銷售、推介私募，均被取消會員資格，并被公開譴責。

　　此外，嘉富誠資本、嘉富誠資產(chǎn)存在“辦公場所不具備獨立性”的問題，被公開譴責。南京安賜、領(lǐng)睿資產(chǎn)存在“不按要求配合協(xié)會自律檢查”的問題，被取消會員資格。（來源： 經(jīng)濟參考網(wǎng)）