針對在私募業(yè)務(wù)開展情況現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，8月7日，浙江證監(jiān)局對杭州德道資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“杭州德道資產(chǎn)”)及其法定代表人、現(xiàn)任執(zhí)行董事與總經(jīng)理劉中舉出具了警示函。
警示函指出，經(jīng)查，杭州德道資產(chǎn)在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：一是未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé)，管理的部分基金由非公司員工參與交易下單;二是片面推介管理的部分基金;三是未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制;四是管理的部分基金未要求部分投資者提供收入或資產(chǎn)證明;五是管理的部分基金未按合同約定向投資者披露基金經(jīng)理變更事項。
浙江證監(jiān)局表示，杭州德道資產(chǎn)上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第二十四條，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第十條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定，“決定對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé)，積極履行合格投資者確認(rèn)、適當(dāng)性管理和信息披露義務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起7日內(nèi)提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。”浙江證監(jiān)局要求。
在對杭州道資產(chǎn)法定代表人、現(xiàn)任執(zhí)行董事與總經(jīng)理劉中舉出具的警示函中，浙江證監(jiān)局指出，“你作為公司法定代表人、現(xiàn)任執(zhí)行董事與總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任。 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條和《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。”劉中舉亦需要提交書面報告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施，杜絕公司再次發(fā)生此類行為。
（來源： 經(jīng)濟參考報）
