中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關于對浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)核查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司存在4項問題。
一、基金銷售業(yè)務部門負責人、部分基金產(chǎn)品準入審核人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第八條第四項、第三十條第二款的規(guī)定和《關于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條第一款的規(guī)定。
二、未將投資人長期投資收益等納入分支機構和基金銷售人員考核評價指標體系，違反了《銷售辦法》第三十條第一款的規(guī)定。
三、未及時向浙江證監(jiān)局報備基金銷售業(yè)務部門負責人離任審查報告，違反了《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內(nèi)容準則》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十條的規(guī)定。
四、未按要求報備反洗錢工作相關材料，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第68號，證監(jiān)會令第202號）第二條、第十條、第十二條的規(guī)定。
根據(jù)《銷售辦法》第五十三條、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第202號）第十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
相關法規(guī)：
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條：基金銷售相關機構違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定，法律法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理；法律法規(guī)沒有規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正、責令處分有關人員、責令暫停辦理相關業(yè)務等行政監(jiān)管措施，對相關主管人員、直接責任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關處理。
《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》第十七條：證券期貨經(jīng)營機構不遵守本辦法有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取責令改正、監(jiān)管談話或責令參加培訓等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關于對浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司采取出具警示函措施的決定
浙江溫州甌海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司：
經(jīng)核查，我局發(fā)現(xiàn)你行存在以下問題：
一、基金銷售業(yè)務部門負責人、部分基金產(chǎn)品準入審核人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號，以下簡稱《銷售辦法》）第八條第四項、第三十條第二款的規(guī)定和《關于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條第一款的規(guī)定。
二、未將投資人長期投資收益等納入分支機構和基金銷售人員考核評價指標體系，違反了《銷售辦法》第三十條第一款的規(guī)定。
三、未及時向我局報備基金銷售業(yè)務部門負責人離任審查報告，違反了《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內(nèi)容準則》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十條的規(guī)定。
四、未按要求報備反洗錢工作相關材料，違反了《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第68號，證監(jiān)會令第202號）第二條、第十條、第十二條的規(guī)定。
根據(jù)《銷售辦法》第五十三條、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》（證監(jiān)會令第202號）第十七條的規(guī)定，我局決定對你行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你行應嚴格對照相關法律法規(guī)，健全制度機制，完善內(nèi)部控制，加強風險管理，不斷提高基金銷售業(yè)務合規(guī)水平。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2023年7月4日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
