因在前期的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)安全性不足、信息系統(tǒng)設(shè)備可靠性管理疏漏等問題，7月13日，深圳證監(jiān)局對(duì)中信證券以及首席信息官等多名負(fù)責(zé)人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　深圳證監(jiān)局還表示，中信證券應(yīng)認(rèn)真落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制，強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作，吸取事件教訓(xùn)，舉一反三，徹查風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行全面整改。同時(shí)要求公司于3個(gè)月內(nèi)完成上述整改工作并向深圳證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。

　　與此同時(shí)，深圳證監(jiān)局也對(duì)中信證券相關(guān)負(fù)有責(zé)任的當(dāng)事人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。據(jù)深圳證監(jiān)局公告，方興作為中信證券首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司信息技術(shù)工作，侯敏作為信息技術(shù)中心分管運(yùn)維負(fù)責(zé)人，何濤作為信息技術(shù)中心機(jī)房與網(wǎng)絡(luò)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。?

　　此前的6月19日10時(shí)左右，有投資者在網(wǎng)絡(luò)上稱，中信證券APP出現(xiàn)交易故障，掛單后無法成交，并提示“委托狀態(tài)錯(cuò)誤不能撤單”。

　　值得注意的是，此前曾有多家券商因?yàn)榻灰灼脚_(tái)“宕機(jī)”而受到監(jiān)管處罰。

　　今年3月，據(jù)投資者表示，東方財(cái)富APP也出現(xiàn)了無法登陸、無法交易的情況。3月底，西藏證監(jiān)局對(duì)東方財(cái)富證券下發(fā)責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。西藏證監(jiān)局指出，東方財(cái)富證券在3月21日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在信息系統(tǒng)升級(jí)論證測(cè)試不充分、未及時(shí)報(bào)告網(wǎng)絡(luò)安全事件的問題。5月底，東方財(cái)富證券被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。而招商證券、國(guó)元證券、首創(chuàng)證券此前也曾因系統(tǒng)故障問題遭遇監(jiān)管處罰。

　　為此，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）鼓勵(lì)有條件的券商加大IT投入。今年6月9日，中證協(xié)下發(fā)《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計(jì)劃（2023-2025）》，闡明未來三年全面提升證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的指導(dǎo)思想、基本原則、總體目標(biāo)、主要任務(wù)及實(shí)施路徑，鼓勵(lì)證券行業(yè)繼續(xù)加大IT投入水平，鼓勵(lì)證券公司積極推進(jìn)新一代核心系統(tǒng)建設(shè)等。（來源： 經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）