因分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，大連銀行股份有限公司(下稱大連銀行)被責(zé)令改正。
大連證監(jiān)局網(wǎng)站截圖
大連證監(jiān)局網(wǎng)站23日公布的監(jiān)管措施信息顯示，經(jīng)查，大連銀行存在分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格的情況。該問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第八條第四項(xiàng)的規(guī)定。
根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對大連銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
大連證監(jiān)局要求，大連銀行應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起90日內(nèi)完成整改，并將整改情況報(bào)告該局。
天眼查APP消息，大連銀行股份有限公司成立于1998年，注冊資本約75.5億元。股權(quán)穿透顯示，央企中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司(簡稱中國東方)持有大連銀行52.66%股份。據(jù)中國東方官網(wǎng)，大連銀行股份有限公司系其11家一類子公司之一。(來源：中新經(jīng)緯APP)
