新年伊始，北京、安徽、江西、浙江等多地證監(jiān)局針對內(nèi)幕交易行為開出多張罰單?！督?jīng)濟參考報》記者梳理上市公司及各地證監(jiān)局公告發(fā)現(xiàn)，截至1月14日記者發(fā)稿，2023年以來已有10人因內(nèi)幕交易行為收到中國證監(jiān)會行政處罰，處罰金額合計達1343.93萬元，沒收違法所得合計569.89萬元。
北京證監(jiān)局1月9日一連發(fā)出的7份行政處罰決定書（以下簡稱“決定書”）中就有兩份與內(nèi)幕交易有關(guān)。其中，一份決定書顯示，王保鋼、王衛(wèi)剛為兄弟關(guān)系。王保鋼、王衛(wèi)剛共同內(nèi)幕交易“新雷能”股票，證券賬戶盈利合計1152087.20元；另一份行政處罰決定書顯示，劉佳音與內(nèi)幕信息知情人——中信建投項目負責人劉某3在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)頻繁聯(lián)絡(luò)，并利用親戚賬戶內(nèi)幕交易“翠微股份”股票，獲利118661.30元。北京證監(jiān)局指出，王保鋼、王衛(wèi)剛及劉佳音的上述行為違反2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局做出行政處罰，責令王保鋼、王衛(wèi)剛依法處理非法持有的證券，沒收違法所得1152087.20元，并處以3456261.60元的罰款；沒收劉佳音違法所得118661.30元，并處以355983.90元的罰款。
安徽證監(jiān)局也在同日發(fā)出了針對內(nèi)幕交易行為的兩份行政處罰決定書。決定書顯示，依據(jù)2005年《證券法》的相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局對內(nèi)幕交易“巢東股份”股票的石勇、明進做出行政處罰：沒收石勇違法所得2142667.55元，并處以2142667.55元罰款；沒收明進違法所得2084287.71元，并處以2084287.71元罰款。
另外，1月初，江西證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局、北京證監(jiān)局還開出多張罰單，對內(nèi)幕交易“*ST江特”股票、“金科文化”股票、“大唐電信”股票的鄔某珍、王健以及吳宇靜做出行政處罰，具體處罰措施包括沒收違法所得、責令依法處理非法持有的證券、罰款等，罰款金額從50萬元到300萬元不等。從處罰金額來看，金額最高的為北京證監(jiān)局對王保鋼、王衛(wèi)剛的罰單，處罰金額達345.63萬元，其次是湯姆貓董事王健，因內(nèi)幕交易“金科文化”股票被浙江證監(jiān)局罰款300萬元。
一直以來，內(nèi)幕交易都是證券監(jiān)管機構(gòu)積極防控和嚴厲打擊的對象。2022年9月，中國證監(jiān)會稽查局副局長劉永強在最高檢聯(lián)合最高法、公安部、證監(jiān)會召開的“依法從嚴打擊證券違法犯罪 為資本市場營造良好法治環(huán)境”新聞發(fā)布會上介紹，從近期證監(jiān)會依法查辦案件看，并購重組領(lǐng)域仍為內(nèi)幕交易違法“重災(zāi)區(qū)”。實控人、董監(jiān)高等“上市公司內(nèi)部人”內(nèi)幕交易多發(fā)，并購重組的標的公司、對手方高管涉案亦呈高發(fā)態(tài)勢，內(nèi)幕信息管控存在缺陷。窩案、串案增多，借用賬戶實施內(nèi)幕交易現(xiàn)象較為普遍，避損型內(nèi)幕交易時有發(fā)生。
圍繞嚴厲打擊內(nèi)幕交易，法律層面，新證券法、刑法修正案（十一）先后實施，中辦國辦印發(fā)關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見，“零容忍”執(zhí)法威懾力顯著增強，市場違法違規(guī)成本過低的局面已經(jīng)得到了根本性改變，內(nèi)幕交易案件數(shù)量近年來也有所下降。尤其是新證券法，大幅提高了對內(nèi)幕交易行為的行政處罰力度，將內(nèi)幕交易的懲罰標準從違法所得的一到五倍提高到違法所得的一到十倍，并由過去“有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬以上六十萬元以下的罰款”的罰款標準大幅提高為“有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款”。對單位從事內(nèi)幕交易的，也大大提高了對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的行政處罰標準。“正值資本市場縱深改革的關(guān)鍵期，內(nèi)幕交易違法行為人利用信息優(yōu)勢，妄圖竊取非法利益，嚴重損害廣大投資者的權(quán)益，破壞證券市場秩序，必須嚴懲。”有業(yè)內(nèi)人士如是說道。（來源：經(jīng)濟參考報 記者：李靜）
