福建證監(jiān)局日前披露的一則行政處罰決定書顯示，福建證監(jiān)局對時任美諾華商務部銷售一部經理張啟模內幕交易“美諾華”股票違法行為進行了立案調查、審理，決定對張啟模沒收違法所得226031.46元，并處以50萬元罰款。根據行政處罰決定書，交易資金主要來自張啟模工資收入及其出售房產收入。
張啟模為內幕信息知情人
經福建證監(jiān)局查明，2019年9月至10月期間，美諾華與美國默沙東(以下簡稱默沙東)達成初步合作意向。2019年9月5日，默沙東子公司英特威國際有限公司(以下簡稱英特威)和美諾華簽訂了《保密協(xié)議》，美諾華開始參與英特威采購流程談判。
2019年11月至2020年10月期間，美諾華與默沙東進行多輪商務談判。張啟模參與上述談判。
2020年11月20日，美諾華商務談判代表史某麗收到默沙東發(fā)送的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》通用模板郵件，默沙東考慮與美諾華就九種原料藥(“API”)進行合作。史某麗向美諾華董事長兼總裁姚某志匯報，姚某志表態(tài)讓其繼續(xù)加緊推進談判。同時，史某麗將郵件轉發(fā)給張啟模，讓其審核。
2020年12月3日，英特威批準了美諾華提出的產品與價格方案。
2021年1月21日， 默沙東向美諾華提供產品注冊市場信息和產品質量要求。
2021年2月4日，美諾華商務談判代表史某麗收到默沙東發(fā)送的動物保健《產品質量協(xié)議》通用模板郵件并征詢美諾華能否達標。
2021年3月15日，美諾華內部發(fā)起合同審核流程，并于3月18日經姚某志審核批準。
2021年3月31日至2021年4月21日，美諾華簽署完畢合同文本后將文件掃描通過郵件發(fā)送給默沙東；美諾華于2021年4月21日收到默沙東回簽的雙方戰(zhàn)略合作協(xié)議及附件的電子郵件。
2021年4月22日下午股市收盤后，美諾華發(fā)布“關于與默沙東旗下子公司英特威簽訂十年戰(zhàn)略合作協(xié)議”的公告。
根據合作協(xié)議，默沙東向美諾華提供900萬美元長期借款，默沙東每年采購量合計9個品種，共約84噸/年，占宣城美諾華藥業(yè)有限公司總產能22%，占公司總產能2.7%。該項目預計可實現(xiàn)收入約占公司2021年CDMO收入10%。根據合作協(xié)議及市場報價，第一期合作研發(fā)總收入達1100萬美元，第一期合作年銷售收入達1000萬美元，其中第一期年銷售收入占公司2020年度經審計的營業(yè)總收入比重為5.4%。
美諾華將本次重要合同訂立列為內幕信息，此前該信息未向市場公開，具有未公開性。本次戰(zhàn)略協(xié)議簽訂對美諾華經營業(yè)績及未來發(fā)展有著重要影響，可能對美諾華資產、負債、權益和經營成果產生重要影響，具有重大性，屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，在未公開前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內幕信息。內幕信息形成時點不晚于2020年11月20日，公開于2021年4月22日下午股市收盤后。
張啟模參與美諾華與默沙東重大合作事項的推進，是本案內幕信息知情人，知悉時間不晚于2020年11月20日。
交易資金主要來自張啟模
工資收入及其出售房產收入
張啟模證券賬戶于2015年6月12日開立于恒泰證券青島某營業(yè)部。張啟模證券賬戶對應的三方存管銀行為建設銀行，交易資金主要來自張啟模工資收入及其出售房產收入。張啟模通過手機控制其證券賬戶決策買賣“美諾華”股票。
2020年11月24日至2021年4月22日期間(內幕信息敏感期)，張啟模證券賬戶共買入成交137300股，成交金額4472089.80元，成交量明顯放大，交易異常。張啟模賬戶實際共盈利226031.46元。
上述違法事實，有上市公司公告、內幕信息知情人登記表、證券賬戶資料、證券賬戶交易記錄、相關人員詢問筆錄、交易所有關數(shù)據信息等證據證明。
沒收違法所得22萬元追罰50萬元
福建證監(jiān)局認為，張啟模作為內幕信息知情人，在內幕信息敏感期內交易“美諾華”股票的行為違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的違法行為。
張啟模在其申辯材料中提出：其一，其未接收到美諾華將與默沙東的合作事宜作為內幕信息；其二，交易金額認定錯誤；其三，盈利金額認定錯誤。
經復核，福建證監(jiān)局認為，在案證據足以證明張啟模知悉并利用案涉內幕信息進行內幕交易；《行政處罰事先告知書》認定的交易金額屬實，盈利金額計算并無不當。綜上，對張啟模的申辯意見不予采納。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對張啟模沒收違法所得226031.46元，并處以50萬元罰款。（來源： 中國證券報）
