12月30日，央行濟南分行官網(wǎng)更新的處罰公告顯示，山東博興農(nóng)村商業(yè)銀行被警告并罰64.3萬元，2名責(zé)任人被罰。具體違規(guī)行為如下：
1.違反賬戶管理規(guī)定；
2.違反流通人民幣管理規(guī)定；
3.占壓財政存款或者資金；
4.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；
5.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
6.與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。
時任山東博興農(nóng)村商業(yè)銀行財務(wù)會計部總經(jīng)理郝偉華對該行與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶負有責(zé)任，被罰1萬元。
時任山東博興農(nóng)村商業(yè)銀行行長李繼堂對該行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負有責(zé)任，被罰1萬元。
（來源： 鳳凰網(wǎng)財經(jīng)）
12月30日晚間，央行公布多張罰單。其中，廣發(fā)銀行因違反反洗錢規(guī)定等多項違規(guī)被警告并重罰3484.8萬元，12名相關(guān)責(zé)任人合計被罰69.5萬元。 具體違規(guī)行為如下： 1.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定； 2.違反人民幣管理規(guī)定； 3.占壓財政存款或者資金； 4.違反國庫管理其他規(guī)定； 5.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定； 6.未按規(guī)定履行客戶...
12月30日晚間，央行公布多張罰單。其中，招商銀行因違反反洗錢管理規(guī)定等多項違規(guī)被警告，并罰款3423.5萬元、沒收違法所得5.69萬元，10名相關(guān)責(zé)任人合計被罰59.5萬元。 具體違規(guī)行為如下： 1.違反賬戶管理規(guī)定； 2.違反清算管理規(guī)定； 3.違反特約商戶實名制管理規(guī)定； 4.違反支付機構(gòu)備付金管理規(guī)定； 5.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定； 6.占壓...
日前，銀保監(jiān)會網(wǎng)站顯示，云南隴川農(nóng)村商業(yè)銀行因貸款“三查”不到位，部分農(nóng)戶貼息貸款轉(zhuǎn)定期存款，嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，被德宏銀保監(jiān)分局罰款30萬元。 （來源： 中國網(wǎng)財經(jīng)）
日前，銀保監(jiān)會網(wǎng)站顯示，云南芒市農(nóng)村商業(yè)銀行因信貸資金管控不力，貸后檢查流于形式，信貸資金被挪用于轉(zhuǎn)存定期存款、購買理財產(chǎn)品、流入房地產(chǎn)市場；違規(guī)向關(guān)系人發(fā)放信用貸款，被德宏銀保監(jiān)分局罰款60萬元。 （來源： 中國網(wǎng)財經(jīng)）
據(jù)人民銀行南京分行網(wǎng)站消息，近日，江蘇三家上市銀行蘇州銀行、紫金銀行、常熟銀行相繼被罰，罰款金額合計391.7萬元，常熟銀行被罰最多。從違法行為來看，三家銀行均存在違反反洗錢法的行為。 行政處罰信息公示表顯示，常熟銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易或者可疑交易報告被罰款169.9萬元，時任常熟銀行運營管理部總經(jīng)理朱曦被罰款6...
