12月30日晚間，央行公布多張罰單。其中，廣發(fā)銀行因違反反洗錢規(guī)定等多項違規(guī)被警告并重罰3484.8萬元，12名相關(guān)責(zé)任人合計被罰69.5萬元。
具體違規(guī)行為如下：
1.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；
2.違反人民幣管理規(guī)定；
3.占壓財政存款或者資金；
4.違反國庫管理其他規(guī)定；
5.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；
6.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
7.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；
8.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；
9.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
時任廣發(fā)銀行信用卡中心電營管理部總經(jīng)理夏金、時任廣發(fā)銀行信用卡中心電營管理部副總經(jīng)理（主持工作）顧佳偉、時任廣發(fā)銀行信用卡中心決策管理部征信合作初級主任蘇榮華、時任廣發(fā)銀行信用卡中心決策管理部數(shù)據(jù)合作初級專家劉艾珊對廣發(fā)銀行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，分別被罰款7.5萬元。
時任廣發(fā)銀行信用卡中心合規(guī)總監(jiān)李珩、時任廣發(fā)銀行研發(fā)中心總經(jīng)理李懷根、時任廣發(fā)銀行運營及流程管理部總經(jīng)理黃惠亮、時任廣發(fā)銀行法律與合規(guī)部總經(jīng)理洪文健、時任廣發(fā)銀行反洗錢中心主任秦瑩、時任廣發(fā)銀行公司銀行部總經(jīng)理羅佳、時任廣發(fā)銀行零售信貸部總經(jīng)理蔡粵屏、時任廣發(fā)銀行財富及私人銀行部總經(jīng)理張華對廣發(fā)銀行違反反洗錢相關(guān)規(guī)定負(fù)有責(zé)任，分別被罰款9萬元、8萬元、4.5萬元、7萬元、7萬元、2萬元、1萬元、1萬元。
（來源： 鳳凰網(wǎng)財經(jīng)）
