12月30日晚間，央行公布多張罰單。其中，招商銀行因違反反洗錢(qián)管理規(guī)定等多項(xiàng)違規(guī)被警告，并罰款3423.5萬(wàn)元、沒(méi)收違法所得5.69萬(wàn)元，10名相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰59.5萬(wàn)元。
具體違規(guī)行為如下：
1.違反賬戶(hù)管理規(guī)定；
2.違反清算管理規(guī)定；
3.違反特約商戶(hù)實(shí)名制管理規(guī)定；
4.違反支付機(jī)構(gòu)備付金管理規(guī)定；
5.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；
6.占?jí)贺?cái)政存款或者資金；
7.違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定；
8.違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定；
9.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；
10.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；
11.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)；
12.違反個(gè)人金融信息保護(hù)規(guī)定；
13.違反金融營(yíng)銷(xiāo)宣傳管理規(guī)定。
時(shí)任招商銀行交易銀行部總經(jīng)理侯偉榮、時(shí)任招商銀行零售金融總部副總經(jīng)理莊東燕對(duì)招商銀行違反清算管理規(guī)定、違反反洗錢(qián)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，均被警告并分別被罰款12.5萬(wàn)元、14.5萬(wàn)元。
時(shí)任招商銀行信用卡中心總經(jīng)理劉加隆、時(shí)任招商銀行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理武越、時(shí)任招商銀行首席客戶(hù)經(jīng)理（一級(jí)）姜然、時(shí)任招商銀行同業(yè)客戶(hù)部總經(jīng)理陳晨、時(shí)任招商銀行零售金融總部總經(jīng)理助理唐芳、時(shí)任招商銀行公司金融總部總經(jīng)理?xiàng)罘ǖ聦?duì)招商銀行違反反洗錢(qián)管理規(guī)定負(fù)有責(zé)任，分別被罰款8.5萬(wàn)元、2.5萬(wàn)元、2.5萬(wàn)元、1萬(wàn)元、2萬(wàn)元、1萬(wàn)元，其中劉加隆被警告。
時(shí)任招商銀行公司金融總部總裁兼戰(zhàn)略客戶(hù)部總經(jīng)理鐘德勝、時(shí)任招商銀行法律合規(guī)部總經(jīng)理夏樣芳對(duì)招商銀行違反賬戶(hù)管理規(guī)定、違反反洗錢(qián)管理規(guī)定，均被警告并分別被罰款7.5萬(wàn)元。
（來(lái)源： 鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)）
