近日，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布了《關(guān)于對(duì)陳建軍采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕168號(hào)）。經(jīng)查，陳建軍擔(dān)任中科軟科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中科軟”，603927.SH)董事期間，陳建軍配偶使用其名下證券賬戶于2022年1月17日至1月25日間多次買賣中科軟公司股票。

　　上述買賣公司股票的行為，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)陳建軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。陳建軍應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及親屬的證券市場(chǎng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　官網(wǎng)顯示，中科軟科技股份有限公司成立于1996年，2000年10月經(jīng)批復(fù)改制成為股份有限公司。中科軟科技是從事計(jì)算機(jī)軟件研發(fā)、應(yīng)用、服務(wù)的大型專業(yè)化高新技術(shù)企業(yè)。公司以行業(yè)應(yīng)用軟件開發(fā)為核心，業(yè)務(wù)涵蓋應(yīng)用軟件、支撐軟件、系統(tǒng)集成等應(yīng)用層次，可為客戶提供大型行業(yè)應(yīng)用解決方案。

　　中科軟2021年報(bào)顯示，陳建軍于2013年3月14日至今擔(dān)任中科軟董事。

　　《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條：上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。

　　前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

　　公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)陳建軍采取出具警示函措施的決定

　　〔2022〕168號(hào)

　　陳建軍:

　　經(jīng)查，你擔(dān)任中科軟科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中科軟)董事期間，你配偶使用其名下證券賬戶于2022年1月17日至1月25日間多次買賣中科軟公司股票。

　　上述買賣公司股票的行為，違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)本人及親屬的證券市場(chǎng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范交易行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

　　2022年8月19日