證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對方欽虎采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，方欽虎擔(dān)任浙江司太立制藥股份有限公司（以下簡稱“司太立”，603520.SH）高級管理人員期間，其本人及配偶郭愛蘭、女兒方佳妮于2022年1月21日至2022年7月6日通過集中競價(jià)方式累計(jì)買入公司股票10.31萬股，成交金額501.25萬元，累計(jì)賣出72100股，成交金額314.31萬元。同時(shí)，公司于2022年7月8日披露2022年半年度業(yè)績預(yù)虧公告，方欽虎于2022年7月6日通過二級市場集中競價(jià)交易買入公司股票500股，成交金額為12641元。
上述短線交易行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條規(guī)定，窗口期交易行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕19號(hào)）第十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對方欽虎采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，司太立于2016年3月9日在上交所掛牌，截至2022年3月31日，胡錦生為第一大股東，持股5027.40萬股，持股比例20.52%。
公司年報(bào)顯示，方欽虎自2020年4月27日至2023年4月26日任副總經(jīng)理。方欽虎，曾任仙居醫(yī)藥化工廠車間主任、開發(fā)部主任、副總工程師、廠長助理；仙居?xùn)|方化工廠副廠長；臺(tái)州南峰藥業(yè)有限公司車間主任、制造部長、副總經(jīng)理。2004年起任職于公司，現(xiàn)任江西司太立公司總經(jīng)理。
公司2022年7月29日披露的《關(guān)于高級管理人員及親屬短線交易及致歉的公告》顯示，公司副總經(jīng)理方欽虎及其配偶郭愛蘭、女兒方佳妮于2022年1月21日至2022年7月6日期間存在買賣公司股票情形，構(gòu)成短線交易，且方欽虎交易行為處于公司2022年半年度業(yè)績預(yù)告披露窗口期內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。上述短線交易所獲盈利為-43.71萬元。截至公告披露日，方欽虎持有公司股票500股，郭愛蘭持有公司股票26480股，方佳妮持有公司股票4000股。方欽虎于2022年7月6日購入公司股票500股，處于公司2022年半年度業(yè)績預(yù)告披露窗口期內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。上述交易系郭愛蘭、方佳妮不了解相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定所致，方欽虎事先并不知曉相關(guān)情況，且未告知親屬公司經(jīng)營相關(guān)情況。
此外，公司2022年8月3日披露公告稱，公司于近日收到副總經(jīng)理方欽虎書面辭職報(bào)告，因個(gè)人原因申請辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。
《中華人民共和國證券法》第四十四條規(guī)定：上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。前款所稱董事、監(jiān)事、高級管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕19號(hào)）第十二條：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：
（一）上市公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)；
（二）上市公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；
（三）自可能對本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露之日內(nèi)；
（四）證券交易所規(guī)定的其他期間。
以下為原文：
關(guān)于對方欽虎采取出具警示函措施的決定
方欽虎：
經(jīng)查，你擔(dān)任浙江司太立制藥股份有限公司（以下簡稱公司）高級管理人員期間，你本人及配偶郭愛蘭、女兒方佳妮于2022年1月21日至2022年7月6日通過集中競價(jià)方式累計(jì)買入公司股票103,080股，成交金額5,012,470元，累計(jì)賣出72,100股，成交金額3,143,104元。同時(shí)，公司于2022年7月8日披露2022年半年度業(yè)績預(yù)虧公告，你于2022年7月6日通過二級市場集中競價(jià)交易買入公司股票500股，成交金額為12,641元。
上述短線交易行為違反了《中華人民共和國證券法》第四十四條規(guī)定，窗口期交易行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕19號(hào)）第十二條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，對自身、配偶與子女等直系親屬加強(qiáng)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，采取切實(shí)有效措施杜絕此類違法行為再次發(fā)生,并在收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年8月17日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
