近日，中國證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中山潤田投資有限公司采取出具警示函措施的決定（〔2022〕93號）。經(jīng)查，中山潤田投資有限公司作為中炬高新技術(shù)實業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“中炬高新”，600872.SH）控股股東，于2021年6月23日通過中炬高新發(fā)布公告，披露于2021年6月22日增持中炬高新股份67萬股，并計劃自本次增持之日起12個月內(nèi)繼續(xù)擇機(jī)增持中炬高新股份，累計增持比例不低于中炬高新已發(fā)行股份的1%（含本次已增持股份），但截至2022年6月22日增持股份計劃期限屆滿，中山潤田投資有限公司合計僅增持中炬高新股份67萬股，占公司總股本的0.08%。 

　　中山潤田投資有限公司未按公開承諾完成中炬高新股份增持計劃，未及時向中炬高新報告并披露不能按期完成股份增持計劃的相關(guān)信息，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條和《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關(guān)方承諾》（證監(jiān)會公告〔2022〕16號）第八條、第十五條的相關(guān)規(guī)定。 

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對中山潤田投資有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。中山潤田投資有限公司應(yīng)切實吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范作出及履行承諾行為，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。 

　　中炬高新官網(wǎng)顯示，中炬高新技術(shù)實業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司成立于1993年，1995年在上海證券交易所上市股票代碼600872，是中山市第一家上市公司。公司致力于資產(chǎn)經(jīng)營和資本運(yùn)營，投資范圍涉及調(diào)味品及健康食品業(yè)、國家級高新區(qū)開發(fā)與招商、房地產(chǎn)業(yè)、汽車配件業(yè)等領(lǐng)域，目前核心業(yè)務(wù)為調(diào)味品及健康食品、園區(qū)綜合開發(fā)。旗下全資子公司廣東美味鮮調(diào)味食品有限公司是國內(nèi)知名的大型調(diào)味食品生產(chǎn)企業(yè)，擁有“廚邦”、“美味鮮”兩大品牌，產(chǎn)品涵蓋醬油、雞粉（精）、蠔油、醬類、料酒、醋類、食用油、腐乳、味精、汁類、火鍋底料等10多個品類，生產(chǎn)規(guī)模及市場占有率位居全國前列。 

　　截至2022年7月20日，中山潤田投資有限公司為中炬高新第一大股東，持股17.84%。 

　　6月23日，中炬高新發(fā)布關(guān)于控股股東增持股份計劃實施期限屆滿暨增持結(jié)果的公告。中炬高新技術(shù)實業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司控股股東中山潤田投資有限公司（簡稱“中山潤田”）擬計劃自2021年6月23日起12個月內(nèi)，通過上海證券交易所交易系統(tǒng)增持公司A股股份，累計增持比例不低于當(dāng)前公司已發(fā)行總股份的1%。截至2022年6月22日，本次增持計劃實施期限屆滿。中山潤田通過上海證券交易所交易系統(tǒng)已累計增持公司股份67萬股，占公司總股份的0.08%。 

　　7月20日，中炬高新發(fā)布關(guān)于控股股東被動減持達(dá)1%的提示性公告。公司于2022年2月21日接到中山潤田通知，其收到深圳市中級人民法院的執(zhí)行裁定書，判定執(zhí)行申請人廣東粵財信托有限公司（簡稱：“粵財信托”）變價中山潤田持有的公司2655萬股股份，以清償債務(wù)7.25億元及利息。2022年4月22日，公司收到控股股東中山潤田的《關(guān)于中炬高新股份被動減持告知函》，通知公司粵財信托將通過集中競價、大宗交易等方式減持中山潤田所持公司股份2460萬股，占公司總股本比例3.09%，2022年7月15日，控股股東中山潤田持股比例從減持計劃公告日的20.56%減少至19.44%，截止公告日，控股股東中山潤田持股比例從19.44%減少至17.84%，控股股東被動減持比例達(dá)到1%。 

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 

　　信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 

　　在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 

　　證券及其衍生品種同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。 

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會為防范市場風(fēng)險，維護(hù)市場秩序，可以采取以下監(jiān)管措施： 

　　（一）責(zé)令改正； 

　　（二）監(jiān)管談話； 

　?。ㄈ┏鼍呔竞?； 

　?。ㄋ模┴?zé)令公開說明； 

　?。ㄎ澹┴?zé)令定期報告； 

　?。┴?zé)令暫?；蛘呓K止并購重組活動； 

　　（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。 

　　《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關(guān)方承諾》（證監(jiān)會公告〔2022〕16號）第八條規(guī)定：【承諾人的信息披露配合義務(wù)】承諾人應(yīng)當(dāng)關(guān)注自身經(jīng)營、財務(wù)狀況及承諾履行能力，在其經(jīng)營財務(wù)狀況惡化、擔(dān)保人或者擔(dān)保物發(fā)生變化導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致其無法履行承諾時，應(yīng)當(dāng)及時告知上市公司，說明有關(guān)影響承諾履行的具體情況，同時提供新的履行擔(dān)保，并由上市公司予以披露。 

　　《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關(guān)方承諾》第十五條規(guī)定：【違反承諾的情形】違反承諾是指未按承諾的履約事項、履約方式、履約時限、履約條件等履行承諾的行為。變更、豁免承諾的方案未經(jīng)股東大會審議通過且承諾到期的，視同超期未履行承諾。 

　　以下為原文： 

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書 

　　〔2022〕93號 

　　關(guān)于對中山潤田投資有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　中山潤田投資有限公司: 

　　經(jīng)查，你公司作為中炬高新技術(shù)實業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱中炬高新）控股股東，于2021年6月23日通過中炬高新發(fā)布公告，披露于2021年6月22日增持中炬高新股份67萬股，并計劃自本次增持之日起12個月內(nèi)繼續(xù)擇機(jī)增持中炬高新股份，累計增持比例不低于中炬高新已發(fā)行股份的1%（含本次已增持股份），但截至2022年6月22日增持股份計劃期限屆滿，你公司合計僅增持中炬高新股份67萬股，占公司總股本的0.08%。 

　　你公司未按公開承諾完成中炬高新股份增持計劃，未及時向中炬高新報告并披露不能按期完成股份增持計劃的相關(guān)信息，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第182號）第三條和《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關(guān)方承諾》（證監(jiān)會公告〔2022〕16號）第八條、第十五條的相關(guān)規(guī)定。 

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)切實吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范作出及履行承諾行為，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　廣東證監(jiān)局 

　　2022年7月16日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）