昨日，中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局網(wǎng)站公布的關(guān)于對安信證券股份有限公司成都龍騰東路營業(yè)部采取出具警示函措施的決定（〔2022〕16號）、關(guān)于對吳晨弘采取出具警示函措施的決定〔2022〕18號顯示，安信證券股份有限公司（以下簡稱：安信證券）成都龍騰東路營業(yè)部存在從業(yè)人員向客戶推介虛構(gòu)的金融產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益的行為。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第（四）項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對安信證券成都龍騰東路營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
吳晨在安信證券龍騰東路營業(yè)部任職期間，向客戶推介虛構(gòu)的金融產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十條第（四）項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對吳晨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
相關(guān)法規(guī)：
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第（四）項：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責(zé)，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：（四）嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第二款：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第（四）項：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：（四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動。
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對安信證券股份有限公司成都龍騰東路營業(yè)部采取出具警示函措施的決定
安信證券股份有限公司成都龍騰東路營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部存在從業(yè)人員向客戶推介虛構(gòu)的金融產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益的行為。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第（四）項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2022年6月21日
關(guān)于對吳晨弘采取出具警示函措施的決定
吳晨弘：
經(jīng)查，你在安信證券股份有限公司龍騰東路營業(yè)部任職期間，向客戶推介虛構(gòu)的金融產(chǎn)品謀取不正當(dāng)利益。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第十條第（四）項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2022年6月21日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
