證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關于對郭昕煒采取監(jiān)管談話措施的決定》（滬證監(jiān)決〔2022〕36號）顯示，經(jīng)查，2019年上半年，德邦證券股份有限公司（以下簡稱“德邦證券”）在開展債券投資交易過程中，存在公司自營違規(guī)為德邦基金管理有限公司代持相關債券，未對相關交易存在的利益沖突進行審批的情形，反映出公司內(nèi)部控制不完善。

　　上海監(jiān)管局判定，上述行為不符合《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會<關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知>》（銀發(fā)[2017]302號）第二條、第三條的相關要求，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三條的規(guī)定。

　　郭昕煒作為公司時任分管債券自營業(yè)務高級管理人員和債券自營業(yè)務部門負責人，對上述違規(guī)行為負有領導責任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對郭昕煒采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，請郭昕煒于2022年3月21日接受監(jiān)管談話。

　　官網(wǎng)顯示，德邦證券股份有限公司成立于2003年5月，2015年完成股份制改造，是一家擁有證券行業(yè)全牌照的綜合性金融企業(yè)集團，業(yè)務范圍涵蓋證券、期貨、公募基金、另類投資、私募基金等諸多方面。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，郭昕煒，碩士研究生，自2004年4月22日至2009年4月16日在華泰證券股份有限公司從事一般證券業(yè)務；自2015年2月1日起在德邦證券股份有限公司從事一般證券業(yè)務，已于2021年1月4日離職注銷。

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條規(guī)定：證券公司應當按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風險。

　　證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構的合規(guī)管理應當覆蓋所有業(yè)務，各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營機構違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結(jié)構不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關于對郭昕煒采取監(jiān)管談話措施的決定

　　滬證監(jiān)決〔2022〕36號

　　郭昕煒：

　　經(jīng)查，2019年上半年，德邦證券股份有限公司（以下簡稱“德邦證券”或“公司”）在開展債券投資交易過程中，存在公司自營違規(guī)為德邦基金管理有限公司代持相關債券，未對相關交易存在的利益沖突進行審批的情形，反映出公司內(nèi)部控制不完善。

　　上述行為不符合《中國人民銀行 銀監(jiān)會 證監(jiān)會 保監(jiān)會<關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知>》（銀發(fā)[2017]302號）第二條、第三條的相關要求，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三條的規(guī)定。

　　你作為公司時任分管債券自營業(yè)務高級管理人員和債券自營業(yè)務部門負責人，對上述違規(guī)行為負有領導責任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。請于2022年3月21日10:00攜帶本人身份證件到我局（地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號A座）接受監(jiān)管談話。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2022年3月11日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）