深交所網(wǎng)站昨日披露了關(guān)于對邱湘平的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第139號）。邱湘平于2014年8月19日至2022年5月10日任鹽津鋪?zhàn)邮称饭煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“鹽津鋪?zhàn)?rdquo;，002847.SZ）總經(jīng)理助理，屬于鹽津鋪?zhàn)庸菊鲁桃?guī)定的高級管理人員。邱湘平于2022年4月22日通過集中競價(jià)方式賣出鹽津鋪?zhàn)庸善?.90萬股，賣出金額383.5萬元。鹽津鋪?zhàn)佑?022年4月23日披露《2022年一季度報(bào)告》，上述交易發(fā)生在鹽津鋪?zhàn)蛹径葓?bào)告公告前十日內(nèi)，且未按相關(guān)規(guī)定在首次賣出的十五個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃。 

　　邱湘平的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.1條、第3.4.12條、深圳證券交易所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條以及深圳證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動(dòng)管理》第十三條的規(guī)定。 

　　深交所表示，希望邱湘平吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》等法律以及深交所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕上述問題的再次發(fā)生。 

　　相關(guān)規(guī)定： 

　　《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或者存托憑證持有人、實(shí)際控制人，收購人及其他權(quán)益變動(dòng)主體，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項(xiàng)等有關(guān)各方，為前述主體提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及法律法規(guī)規(guī)定的對上市、信息披露、停牌、復(fù)牌、退市等事項(xiàng)承擔(dān)相關(guān)義務(wù)的其他主體，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。 

　　《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第3.4.1條：上市公司投資者、董事、監(jiān)事、高級管理人員等所持股票及其衍生品種變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則、本所其他規(guī)定、公司章程等規(guī)定。 

　　投資者及董事、監(jiān)事、高級管理人員等對持有比例、持有期限、變動(dòng)方式、變動(dòng)價(jià)格等作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行所作出的承諾。 

　　《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第3.4.12條：上市公司持有5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及本所有關(guān)規(guī)定規(guī)范的其他持股主體，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定關(guān)于持有期限、轉(zhuǎn)讓時(shí)間、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓方式、信息披露、轉(zhuǎn)讓限制等規(guī)定。 

　　公司存在本規(guī)則第九章規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形的，其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及上述主體的一致行動(dòng)人，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則第9.5.13條關(guān)于不得減持公司股份的規(guī)定。 

　　《上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動(dòng)管理》第十三條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股份： 

　?。ㄒ唬┕灸甓葓?bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算； 

　?。ǘ┕炯径葓?bào)告、業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)； 

　?。ㄈ┳钥赡軐Ρ竟竟善奔捌溲苌贩N交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日； 

　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對邱湘平的監(jiān)管函 

　　公司部監(jiān)管函〔2022〕第139號 

　　邱湘平： 

　　你于2014年8月19日至2022年5月10日任鹽津鋪?zhàn)邮称饭煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“鹽津鋪?zhàn)?rdquo;）總經(jīng)理助理，屬于鹽津鋪?zhàn)庸菊鲁桃?guī)定的高級管理人員。你于2022年4月22日通過集中競價(jià)方式賣出鹽津鋪?zhàn)庸善?9,000股，賣出金額383.5萬元。鹽津鋪?zhàn)佑?022年4月23日披露《2022年一季度報(bào)告》，上述交易發(fā)生在鹽津鋪?zhàn)蛹径葓?bào)告公告前十日內(nèi)，且未按相關(guān)規(guī)定在首次賣出的十五個(gè)交易日前披露減持計(jì)劃。 

　　你的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第3.4.1條、第3.4.12條、深圳證券交易所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條以及深圳證券交易所《上市公司自律監(jiān)管指引第10號——股份變動(dòng)管理》第十三條的規(guī)定。本所希望你吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》等法律以及本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕上述問題的再次發(fā)生。 

　　特此函告 

　　深圳證券交易所 

　　上市公司管理一部 

　　2022年6月21日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）