近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書（【2022】4號(hào)）顯示，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局對(duì)淄博齊翔石油化工集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱齊翔集團(tuán)）非法利用他人賬戶從事證券交易的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，齊翔集團(tuán)存在以下違法事實(shí)：
“淄博九圣化工有限公司”賬戶2013年7月23日開立。“丹東明珠特種樹脂有限公司”賬戶2014年1月16日開立。2013年9月2日至2015年11月27日、2014年4月29日至2015年11月27日，齊翔集團(tuán)分別借用“淄博九圣化工有限公司”賬戶和“丹東明珠特種樹脂有限公司”賬戶買賣“齊翔騰達(dá)”“雙杰電氣”等九只股票累計(jì)成交金額4.04億元；融券回購(gòu)和融券購(gòu)回“R-001”“GC001”累計(jì)成交金額99.09億元；買賣“齊翔轉(zhuǎn)債”累計(jì)成交金額3547.16萬(wàn)元；買賣“融通軍工”基金累計(jì)成交金額1142.31萬(wàn)元。
上述借用賬戶交易事項(xiàng)由齊翔集團(tuán)時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理車某聚決策，資金來(lái)源于齊翔集團(tuán)。
齊翔集團(tuán)的上述行為違反了2005年《證券法》第八十條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零八條第一款所述情形，同時(shí)違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述情形。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十七條的規(guī)定，對(duì)齊翔集團(tuán)的上述行為適用《證券法》第一百九十五條予以處罰。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局決定：對(duì)淄博齊翔石油化工集團(tuán)有限公司給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，齊翔集團(tuán)成立于1998年7月2日，前身為齊魯石化公司直屬集體企業(yè)。齊翔集團(tuán)時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理車某聚為車成聚。
齊翔騰達(dá)(002408.SZ)年報(bào)顯示，齊翔集團(tuán)為齊翔騰達(dá)控股股東。車成聚于2020年05月20日至今擔(dān)任齊翔騰達(dá)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
相關(guān)規(guī)定：
《證券法》第五十八條：任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。
《證券法》第一百九十五條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
2005年《證券法》第八十條：禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。
2005年《證券法》第二百零八條：違反本法規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
證券公司為前款規(guī)定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的，除依照前款的規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格。
《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十七條：實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局行政處罰決定書（【2022】4號(hào)）
〔2022〕4號(hào)
當(dāng)事人：淄博齊翔石油化工集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱齊翔集團(tuán)），住所：山東省淄博市臨淄區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）和《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)齊翔集團(tuán)非法利用他人賬戶從事證券交易的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，齊翔集團(tuán)存在以下違法事實(shí)：
“淄博九圣化工有限公司”賬戶2013年7月23日開立于中泰證券淄博臨淄大道證券營(yíng)業(yè)部。“丹東明珠特種樹脂有限公司”賬戶2014年1月16日開立于中泰證券上海東方路證券營(yíng)業(yè)部。
2013年9月2日至2015年11月27日、2014年4月29日至2015年11月27日，齊翔集團(tuán)分別借用“淄博九圣化工有限公司”賬戶和“丹東明珠特種樹脂有限公司”賬戶買賣“齊翔騰達(dá)”“雙杰電氣”等九只股票累計(jì)成交金額403,533,111.73元；融券回購(gòu)和融券購(gòu)回“R-001”“GC001”累計(jì)成交金額9,908,950,210.48元；買賣“齊翔轉(zhuǎn)債”累計(jì)成交金額35,471,618.41元；買賣“融通軍工”基金累計(jì)成交金額11,423,061.33元。上述借用賬戶交易事項(xiàng)由齊翔集團(tuán)時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理車某聚決策，資金來(lái)源于齊翔集團(tuán)。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、詢問(wèn)筆錄及情況說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
齊翔集團(tuán)的上述行為違反了2005年《證券法》第八十條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零八條第一款所述情形，同時(shí)違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述情形。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十七條的規(guī)定，對(duì)齊翔集團(tuán)的上述行為適用《證券法》第一百九十五條予以處罰。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：對(duì)淄博齊翔石油化工集團(tuán)有限公司給予警告，并處以500,000元罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，聯(lián)行號(hào)：302100011106，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局
2022年6月9日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
