中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站日前發(fā)布的《關(guān)于對(duì)甘肅金剛玻璃科技股份有限公司、李雪峰、嚴(yán)春來(lái)、孫爽、郭娟采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕53號(hào)）顯示，經(jīng)查，甘肅金剛玻璃科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金剛玻璃”，300093.SZ）及子公司蘇州金剛防火鋼型材系統(tǒng)有限公司2021年度合計(jì)向合惠（天津）商業(yè)保理有限公司融資1億元、向新余澎湃資產(chǎn)管理有限公司融資1.3億元，金額合計(jì)2.3億元，占公司披露的上一年度總資產(chǎn)的23.23%，構(gòu)成上市公司應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告的重大事項(xiàng)。公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條、第二十二條等相關(guān)規(guī)定。

　　公司董事長(zhǎng)李雪峰、總經(jīng)理嚴(yán)春來(lái)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人孫爽、董事會(huì)秘書(shū)郭娟未能按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)金剛玻璃、李雪峰、嚴(yán)春來(lái)、孫爽、郭娟采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，廣東證監(jiān)局表示，公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到?jīng)Q定書(shū)30日內(nèi)報(bào)送整改及內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告，并抄報(bào)深圳證券交易所。

　　經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，金剛玻璃于2010年7月8日在深交所掛牌，截至2022年3月31日，廣東歐昊集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股4705.86萬(wàn)股，持股比例21.79%。

　　公司2021年年報(bào)顯示，李雪峰自2020年5月19日至2024年4月22日任公司董事長(zhǎng)；嚴(yán)春來(lái)自2020年1月2日至2024年4月22日任董事、總經(jīng)理；孫爽自2020年4月23日至2024年4月22日任財(cái)務(wù)總監(jiān)，自2019年10月28日至2024年4月22日任董事；郭娟自2021年6月15日至2024年04月22日任董事會(huì)秘書(shū)。

　　李雪峰，哈爾濱市工程大學(xué)計(jì)算機(jī)技術(shù)與應(yīng)用專業(yè)，無(wú)境外永久居留權(quán)。2007年供職于碧桂園控股集團(tuán)。2018年加入廣東歐昊集團(tuán)有限公司任職歐昊集團(tuán)智造板塊負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)任甘肅金剛玻璃科技股份有限公司董事長(zhǎng)、昊邦智能家居有限公司董事兼總經(jīng)理、廣州鈦馬赫建筑設(shè)計(jì)研究院有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、廣州歐昊實(shí)業(yè)控股有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、廣東峰澤九邦投資管理有限公司執(zhí)行董事、深圳市金信小額貸款股份有限公司董事，2020年5月至今任公司董事、董事長(zhǎng)。

　　公司于2022年4月29日發(fā)布的《關(guān)于公司及子公司向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度及相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)的公告》顯示，公司于2022年4月28日通過(guò)《關(guān)于公司及子公司向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度及相關(guān)擔(dān)保的議案》，該項(xiàng)議案尚需提交公司2021年度股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。公司及子公司擬為子公司吳江金剛玻璃科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“吳江金剛”）、蘇州金剛防火鋼型材系統(tǒng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘇州型材”）、甘肅金剛昊陽(yáng)新能源發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“金剛昊陽(yáng)”）的上述向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信提供無(wú)償擔(dān)保，擔(dān)保金額不超過(guò)9億元。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開(kāi)發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第二十二條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

　　前款所稱重大事件包括：

　　（一）《證券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件；

　　（二）公司發(fā)生大額賠償責(zé)任；

　?。ㄈ┕居?jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

　　（四）公司出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值；

　　（五）公司主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；

　?。┬鹿嫉姆?、行政法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；

　?。ㄆ撸┕鹃_(kāi)展股權(quán)激勵(lì)、回購(gòu)股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌；

　?。ò耍┓ㄔ翰脹Q禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過(guò)戶風(fēng)險(xiǎn)；

　　（九）主要資產(chǎn)被查封、扣押或者凍結(jié)；主要銀行賬戶被凍結(jié)；

　?。ㄊ┥鲜泄绢A(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)；

　?。ㄊ唬┲饕蛘呷繕I(yè)務(wù)陷入停頓；

　?。ㄊ┇@得對(duì)當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

　?。ㄊ┢溉位蛘呓馄笧楣緦徲?jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

　?。ㄊ模?huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)重大自主變更；

　?。ㄊ澹┮蚯捌谝雅兜男畔⒋嬖诓铄e(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

　　（十六）公司或者其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰；

　　（十七）公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法或者職務(wù)犯罪被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；

　?。ㄊ耍┏麻L(zhǎng)或者經(jīng)理外的公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因身體、工作安排等原因無(wú)法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職責(zé)；

　?。ㄊ牛┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書(shū)面告知上市公司，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：

　?。ㄒ唬┴?zé)令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　?。ㄈ┏鼍呔竞?；

　　（四）責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明；

　?。ㄎ澹┴?zé)令定期報(bào)告；

　?。┴?zé)令暫?；蛘呓K止并購(gòu)重組活動(dòng)；

　?。ㄆ撸┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)

　　〔2022〕53號(hào)

　　關(guān)于對(duì)甘肅金剛玻璃科技股份有限公司、

　　李雪峰、嚴(yán)春來(lái)、孫爽、郭娟采取

　　出具警示函措施的決定

　　甘肅金剛玻璃科技股份有限公司、李雪峰、嚴(yán)春來(lái)、孫爽、郭娟：

　　經(jīng)查，你公司及子公司蘇州金剛防火鋼型材系統(tǒng)有限公司2021年度合計(jì)向合惠（天津）商業(yè)保理有限公司融資1億元、向新余澎湃資產(chǎn)管理有限公司融資1.3億元，金額合計(jì)2.3億元，占你公司披露的上一年度總資產(chǎn)的23.23%，構(gòu)成上市公司應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告的重大事項(xiàng)。你公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條、第二十二條等相關(guān)規(guī)定。

　　你公司董事長(zhǎng)李雪峰、總經(jīng)理嚴(yán)春來(lái)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人孫爽、董事會(huì)秘書(shū)郭娟未能按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司、李雪峰、嚴(yán)春來(lái)、孫爽、郭娟采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。同時(shí)，公司應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到本決定書(shū)30日內(nèi)向我局報(bào)送整改及內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告，并抄報(bào)深圳證券交易所。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2022年5月7日

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）