證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了江蘇證監(jiān)局關(guān)于對華英證券有限責任公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

　　決定書顯示，江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司在開展搜于特集團股份有限公司(以下簡稱“搜于特”，002503.SZ)2020年2月可轉(zhuǎn)債項目過程中存在以下問題:

　　一是未按照中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求,對發(fā)行人進行全面調(diào)查,充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其面臨的風險和問題;

　　二是未按規(guī)定督促發(fā)行人及時披露重大事項,未制定持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作計劃,也未督促發(fā)行人及時完成披露信息的更正或補充工作;

　　三是內(nèi)部質(zhì)量控制不完善,個別項目公告文件版本與內(nèi)核審核版本不完全一致。

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第二十條、《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告〔2018〕6號)第八條和第六十六條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第六十二條的規(guī)定, 江蘇證監(jiān)局決定對華英證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢，搜于特于2020年3月10日發(fā)布了華英證券有限責任公司關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券之發(fā)行保薦書。華英證券有限責任公司接受搜于特的委托，擔任搜于特此次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機構(gòu)，周依黎和蘇錦華作為保薦機構(gòu)具體負責推薦的保薦代表人。

　　官網(wǎng)顯示，華英證券有限責任公司成立于2011年4月，專業(yè)從事股票和債券的承銷與保薦業(yè)務，以及企業(yè)收購兼并、資產(chǎn)重組財務顧問等中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。公司總部設(shè)在無錫，在北京、上海、深圳、武漢和成都設(shè)分公司，在南京設(shè)辦事處。

　　以下為原文：

　　江蘇證監(jiān)局關(guān)于對華英證券有限責任公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　華英證券有限責任公司:

　　經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展搜于特集團股份有限公司(以下簡稱搜于特)2020年2月可轉(zhuǎn)債項目過程中存在以下問題:

　　一是未按照中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求,對發(fā)行人進行全面調(diào)查,充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其面臨的風險和問題;

　　二是未按規(guī)定督促發(fā)行人及時披露重大事項,未制定持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作計劃,也未督促發(fā)行人及時完成披露信息的更正或補充工作;

　　三是內(nèi)部質(zhì)量控制不完善,個別項目公告文件版本與內(nèi)核審核版本不完全一致。

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第二十條、《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會公告〔2018〕6號)第八條和第六十六條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第六十二條的規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　你公司應認真建立健全投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范,切實提升投行業(yè)務質(zhì)量。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　江蘇證監(jiān)局

　　2022年5月10日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）