上交所網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對河南伊洛投資管理有限公司予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函〔2022〕0036號）顯示，經(jīng)查明，2021年8月4日，中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司（以下簡稱“中遠(yuǎn)海發(fā)”，601866.SH）披露《股東權(quán)益變動的提示性公告》及《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》。

　　公告顯示，2021年7月9日，河南伊洛投資管理有限公司（以下簡稱“河南伊洛”）管理的多支私募證券投資基金通過證券交易所集中競價(jià)方式增持公司股份，增持公司A股763.77萬股，占公司總股本的0.0658%。當(dāng)天增持后，河南伊洛管理的多支私募證券投資基金共計(jì)持有公司A股股票4.06億股，持有公司H股股票1.82億股，合計(jì)持股數(shù)量占公司總股本的5.0607%。但河南伊洛在累計(jì)持股達(dá)到總股本的5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)停止交易并披露權(quán)益變動報(bào)告書，其管理的多支私募證券投資基金于7月10日至7月30日繼續(xù)買賣公司股票。其中，累計(jì)賣出公司A股股票648.37萬股，占公司總股本的0.06%，累計(jì)買入公司A股股票469.92萬股，占公司總股本的0.04%。

　　河南伊洛通過其管理的多支私募證券投資基金在持有中遠(yuǎn)海發(fā)股票達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)停止交易并披露權(quán)益變動報(bào)告，違規(guī)交易數(shù)量約占公司總股本的0.1607%，遲至2021年8月4日才披露權(quán)益變動報(bào)告，上述行為違反了《證券法（2019年修訂）》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第1.4條、第2.1條、第2.23條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司管理一部決定對中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司股東河南伊洛投資管理有限公司予以監(jiān)管警示。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中遠(yuǎn)海發(fā)2007年12月12日在上交所掛牌，截至2021年12月31日，中國海運(yùn)集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股46.28億股，持股比例34.06%。河南伊洛投資管理有限公司－樂天1號伊洛私募證券投資基金為第七大股東，持股4930.15萬股，持股比例0.36%，河南伊洛投資管理有限公司－君安12號伊洛私募證券投資基金為第九大股東，持股3845.12萬股，持股比例0.28%，河南伊洛投資管理有限公司－伊洛9號私募證券投資基金為第十大股東，持股3487.51萬股，持股比例0.26%。

　　中遠(yuǎn)海發(fā)2021年8月4日發(fā)布的《關(guān)于股東權(quán)益變動的提示性公告》顯示，公司于2021年8月3日收到河南伊洛投資管理有限公司（以下簡稱“河南伊洛”）發(fā)來的《增持股份情況告知函》，告知公司其管理的私募證券投資基金于2021年7月9日通過證券交易所以集中競價(jià)方式增持本公司A股763.77萬股，占公司總股本的0.0658%。截至2021年7月9日，河南伊洛管理的多支私募證券投資共計(jì)持有公司4.06億股A股、1.82億股H股，約占公司總股本的5.0607%。2021年7月9日后，因河南伊洛交易員操作失誤，其所管理的基金仍有交易本公司股票的行為。截至公告日，河南伊洛管理的各支私募證券投資基金合計(jì)持有公司4.04億股A股、1.82億股H股，約占公司總股本的5.0453%。

　　同日，中遠(yuǎn)海發(fā)發(fā)布《簡式權(quán)益變動書-伊洛投資》稱，本次權(quán)益變動系信息披露義務(wù)人看好中遠(yuǎn)海發(fā)未來發(fā)展，認(rèn)可上市公司長期投資價(jià)值。因此，信息披露義務(wù)人陸續(xù)通過二級市場競價(jià)交易購入并持有上市公司股份以達(dá)到未來增值目的。本次權(quán)益變動前，信息披露義務(wù)人持有中遠(yuǎn)海發(fā)5.80億股股份，占中遠(yuǎn)海發(fā)總股本的4.99%；截至報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人持有中遠(yuǎn)海發(fā)5.86億股股份，占中遠(yuǎn)海發(fā)總股本的5.045%。2021年7月9日信息披露義務(wù)人以所管理私募證券產(chǎn)品自有資金3027.32萬元通過集中競價(jià)交易方式增持公司股份763.77萬股，占公司總股本的0.07%，增持完成后持有中遠(yuǎn)海發(fā)5.87億股股份，占中遠(yuǎn)海發(fā)總股本的5.06%。由于信息披露義務(wù)人管理的基金較多，同時(shí)還有A+H的港股市值，沒有及時(shí)統(tǒng)計(jì)持有上市公司的股票數(shù)量，導(dǎo)致信息披露義務(wù)人沒有及時(shí)進(jìn)行信息披露。同時(shí)，因信息披露義務(wù)人數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)失誤，2021年7月9日后仍有買賣上市公司股票的行為。

　　《證券法（2019年修訂）》第六十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報(bào)告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第2.23條規(guī)定：上市公司股東、實(shí)際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行所作出的承諾。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第3.1.7條規(guī)定：董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司股東買賣公司股票應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；任職期間擬買賣本公司股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報(bào)本所備案；所持本公司股份發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告并由公司在本所網(wǎng)站公告。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第11.9.1條規(guī)定：持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人涉及該上市公司的權(quán)益變動或收購的，相關(guān)股東、收購人、實(shí)際控制人按照《上市公司收購管理辦法》履行報(bào)告和公告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知上市公司。上市公司應(yīng)當(dāng)在知悉前述權(quán)益變動或收購后，及時(shí)發(fā)布提示性公告。

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第16.1條規(guī)定：本所對本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：

　　（一）要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）、高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋和說明；

　　（二）要求公司聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

　　（三）發(fā)出各種通知和函件等；

　　（四）約見有關(guān)人員；

　　（五）暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件；

　　（六）向中國證監(jiān)會報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

　　（七）向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；

　　（八）其他監(jiān)管措施。

　　公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

　　以下為原文：

　　上海證券交易所

　　上證公監(jiān)函〔2022〕0036號

　　關(guān)于對河南伊洛投資管理有限公司予以監(jiān)管警示的決定

　　當(dāng)事人：

　　河南伊洛投資管理有限公司，中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司股東。

　　經(jīng)查明，2021年8月4日，中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司（以下簡稱中遠(yuǎn)海發(fā)或公司）披露《股東權(quán)益變動的提示性公告》及《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》。公告顯示，2021年7月9日，河南伊洛投資管理有限公司（以下簡稱河南伊洛）管理的多支私募證券投資基金通過證券交易所集中競價(jià)方式增持公司股份，增持公司A股7,637,700股，占公司總股本的0.0658%。當(dāng)天增持后，河南伊洛管理的多支私募證券投資基金共計(jì)持有公司A股股票405,511,098股，持有公司H股股票181,942,000股，合計(jì)持股數(shù)量占公司總股本的5.0607%。但河南伊洛在累計(jì)持股達(dá)到總股本的5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)停止交易并披露權(quán)益變動報(bào)告書，其管理的多支私募證券投資基金于7月10日至7月30日繼續(xù)買賣公司股票。其中，累計(jì)賣出公司A股股票6,483,679股，占公司總股本的0.06%，累計(jì)買入公司A股股票4,699,179股，占公司總股本的0.04%。

　　河南伊洛通過其管理的多支私募證券投資基金在持有中遠(yuǎn)海發(fā)股票達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)停止交易并披露權(quán)益變動報(bào)告，違規(guī)交易數(shù)量約占公司總股本的0.1607%，遲至2021年8月4日才披露權(quán)益變動報(bào)告，上述行為違反了《證券法（2019年修訂）》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第2.23條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部作出如下監(jiān)管措施決定：

　　對中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司股東河南伊洛投資管理有限公司予以監(jiān)管警示。

　　公司股東應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護(hù)證券市場秩序。

　　上海證券交易所上市公司管理一部

　　二〇二二年四月二十日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）