上交所于3月11日披露《關(guān)于對(duì)寧波三星醫(yī)療電氣股份有限公司時(shí)任監(jiān)事鄭君達(dá)予以監(jiān)管警示的決定》。鄭君達(dá)為三星醫(yī)療(601567.SH)時(shí)任監(jiān)事。
經(jīng)查明，鄭君達(dá)自2011年3月25日起擔(dān)任三星醫(yī)療監(jiān)事。2021年12月4日，公司披露公告稱(chēng)，鄭君達(dá)之子鄭澤胤于2021年5月25日至2021年6月25日期間，多次買(mǎi)賣(mài)公司股票。其中合計(jì)買(mǎi)入股數(shù)1.58萬(wàn)股，買(mǎi)入金額25.44萬(wàn)元；合計(jì)賣(mài)出股數(shù)1.58萬(wàn)股，賣(mài)出金額27.06萬(wàn)元。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入公司股票又將其賣(mài)出的行為，構(gòu)成短線交易。
根據(jù)《證券法（2019年修訂）》第四十四條的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司時(shí)任監(jiān)事鄭君達(dá)之子鄭澤胤在6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入又賣(mài)出其所持股份的行為，構(gòu)成短線交易。另經(jīng)查明，上述短線交易所得收益1.62萬(wàn)元已上繳公司。
上述短線交易行為違反了《證券法（2019年修訂）》第四十四條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司管理一部決定對(duì)三星醫(yī)療時(shí)任監(jiān)事鄭君達(dá)予以監(jiān)管警示。
三星醫(yī)療2021年半年報(bào)顯示，公司主要從事智能配用電、醫(yī)療服務(wù)兩個(gè)板塊業(yè)務(wù)。智能配用電板塊方面圍繞智能電網(wǎng)、電力物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展，深挖智能配電、用電兩大領(lǐng)域，主營(yíng)業(yè)務(wù)貫穿電力物聯(lián)網(wǎng)感知層、網(wǎng)絡(luò)層和應(yīng)用層，涵蓋智能計(jì)量、用電信息采集終端、智能用電信息管理系統(tǒng)、智能開(kāi)關(guān)設(shè)備、智能配電系統(tǒng)、電力箱、配網(wǎng)自動(dòng)化、智能充電設(shè)備等，是我國(guó)領(lǐng)先的智能配用電整體解決方案提供商。醫(yī)療服務(wù)板塊主要業(yè)務(wù)為醫(yī)院的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、投資并購(gòu)，以及融資租賃等業(yè)務(wù)。
三星醫(yī)療控股股東為奧克斯集團(tuán)，實(shí)際控制人為鄭堅(jiān)江。截至2021年6月末，奧克斯集團(tuán)持有三星醫(yī)療4.58億股，持股比例為33.01%；鄭堅(jiān)江持有三星醫(yī)療2.07億股，持股比例為14.95%。
《證券法（2019年修訂）》第四十四條：上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因購(gòu)入包銷(xiāo)售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外。
前款所稱(chēng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶(hù)持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
公司董事會(huì)不按照第一款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第3.1.7條：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和上市公司股東買(mǎi)賣(mài)公司股票應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；任職期間擬買(mǎi)賣(mài)本公司股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報(bào)本所備案；所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告并由公司在本所網(wǎng)站公告。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第16.1條：本所對(duì)本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對(duì)象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：
?。ㄒ唬┮蟀l(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明；
?。ǘ┮蠊酒刚?qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)；
?。ㄈ┌l(fā)出各種通知和函件等；
?。ㄋ模┘s見(jiàn)有關(guān)人員；
?。ㄎ澹翰皇芾肀Ｋ]人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件；
?。┫蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；
?。ㄆ撸┫蛳嚓P(guān)主管部門(mén)出具監(jiān)管建議函；
?。ò耍┢渌O(jiān)管措施。
公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問(wèn)詢(xún)，并按要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。
以下為全文：
上海證券交易所
上證公監(jiān)函〔2022〕0021號(hào)
關(guān)于對(duì)寧波三星醫(yī)療電氣股份有限公司時(shí)任監(jiān)事鄭君達(dá)予以監(jiān)管警示的決定
當(dāng)事人：
鄭君達(dá)，寧波三星醫(yī)療電氣股份有限公司時(shí)任監(jiān)事。
經(jīng)查明，鄭君達(dá)自2011年3月25日起擔(dān)任寧波三星醫(yī)療電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)三星醫(yī)療或公司）監(jiān)事。2021年12月4日，公司披露公告稱(chēng)，鄭君達(dá)之子鄭澤胤于2021年5月25日至2021年6月25日期間，多次買(mǎi)賣(mài)公司股票。其中合計(jì)買(mǎi)入股數(shù)15,800股，買(mǎi)入金額254,389元；合計(jì)賣(mài)出股數(shù)15,800股，賣(mài)出金額270,636元。
上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入公司股票又將其賣(mài)出的行為，構(gòu)成短線交易。根據(jù)《證券法（2019年修訂）》第四十四條的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。公司時(shí)任監(jiān)事鄭君達(dá)之子鄭澤胤在6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入又賣(mài)出其所持股份的行為，構(gòu)成短線交易。另經(jīng)查明，上述短線交易所得收益16,247元已上繳公司。
上述短線交易行為違反了《證券法（2019年修訂）》第四十四條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部作出如下監(jiān)管措施決定：
對(duì)寧波三星醫(yī)療電氣股份有限公司時(shí)任監(jiān)事鄭君達(dá)予以監(jiān)管警示。
上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序；認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作。
上海證券交易所上市公司管理一部
二〇二二年三月十一日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
