近日，上海證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)江蘇中天科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定（上證公監(jiān)函〔2021〕0168號(hào)）。經(jīng)查明，2021年10月29日，江蘇中天科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中天科技”，600522.SH）提交披露2021年第三季度報(bào)告。11月1日起，有媒體報(bào)道指出，公司于機(jī)構(gòu)調(diào)研會(huì)上稱其“海洋板塊2021年第三季度末未執(zhí)行訂單約90億元，絕大部分在四季度與2022年確認(rèn)”“新能源板塊2021年收入接近30億元，2022年收入可達(dá)60億元。” 公司股價(jià)于11月1日起連續(xù)漲停2天。
經(jīng)核實(shí)，2021年10月31日，公司時(shí)任董事會(huì)秘書楊棟云、時(shí)任副總經(jīng)理肖方印等公司工作人員以電話會(huì)議形式召開機(jī)構(gòu)調(diào)研會(huì)與機(jī)構(gòu)投資者交流三季報(bào)業(yè)績(jī)，提及部分板塊業(yè)務(wù)訂單量與預(yù)測(cè)性數(shù)據(jù)。其中，公司副總經(jīng)理兼海洋板塊負(fù)責(zé)人肖方印表示，海洋板塊2021年第三季度末未確認(rèn)收入約90億元，將在2021年第四季度與2022年確認(rèn)收入。新能源板塊負(fù)責(zé)人指出，電池業(yè)務(wù)2021年第四季度將確認(rèn)4億收入，2021年總體預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)8億收入。
上市公司的業(yè)務(wù)訂單量和預(yù)測(cè)性數(shù)據(jù)屬于投資者高度關(guān)注的重要經(jīng)營(yíng)性信息，對(duì)上市公司股票交易價(jià)格和投資者決策可能產(chǎn)生較大影響。上述相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)則由公司在符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的指定媒體上真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露。但是，公司相關(guān)人員在機(jī)構(gòu)調(diào)研會(huì)上透露公司重要業(yè)務(wù)板塊訂單量和預(yù)測(cè)性數(shù)據(jù)等信息，且公司董事會(huì)秘書未勤勉盡責(zé)，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、阻止上述行為，公司相關(guān)信息披露不公平，信息披露管理制度存在缺陷。
公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條、第2.4條、第2.15條等有關(guān)規(guī)定。時(shí)任副總經(jīng)理肖方?。ㄈ纹谧?019年6月13日至今）作為公司高級(jí)管理人員在非法定渠道發(fā)布涉及公司重大信息，公司時(shí)任董事會(huì)秘書楊棟云（任期自2011年3月16日至今）作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所上市公司管理一部作出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)江蘇中天科技股份有限公司和時(shí)任董事會(huì)秘書楊棟云、副總經(jīng)理肖方印予以監(jiān)管警示。
中天科技集團(tuán)起步于1992年，以光纖通信起家，現(xiàn)在，中天科技已經(jīng)形成信息通信、智能電網(wǎng)、新能源、海洋系統(tǒng)、精工裝備、新材料等多元產(chǎn)業(yè)格局。中天科技集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股25.25%。
楊棟云2011年3月16日至今任中天科技董事會(huì)秘書。肖方印2019年6月13日至今任中天科技副總經(jīng)理。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.4條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個(gè)或部分投資者透露或泄漏。
公司向股東、實(shí)際控制人及其他第三方報(bào)送文件涉及未公開重大信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，并依照本所相關(guān)規(guī)定披露。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.15條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人在其他公共媒體發(fā)布的重大信息不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等其他形式代替信息披露或泄漏未公開重大信息。
公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前款規(guī)定。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
?。ㄒ唬┳袷夭⒋偈贡竟咀袷胤?、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；
?。ǘ┳袷夭⒋偈贡竟咀袷乇疽?guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管；
?。ㄈ┳袷夭⒋偈贡竟咀袷亍豆菊鲁獭?；
（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。
監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。
高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.2.2條規(guī)定：董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：
?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)公司信息對(duì)外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；
（二）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；
?。ㄈ┙M織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；
?。ㄋ模┴?fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并披露；
?。ㄎ澹╆P(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)性，督促公司董事會(huì)及時(shí)回復(fù)本所問詢；
?。┙M織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé)；
?。ㄆ撸┲す径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時(shí)，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向本所報(bào)告；
（八）負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的資料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股變動(dòng)情況；
（九）《公司法》、中國證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.1條規(guī)定：本所對(duì)本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對(duì)象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：
?。ㄒ唬┮蟀l(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋和說明；
?。ǘ┮蠊酒刚?qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；
?。ㄈ┌l(fā)出各種通知和函件等；
?。ㄋ模┘s見有關(guān)人員；
?。ㄎ澹翰皇芾肀Ｋ]人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件；
?。┫蛑袊C監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；
?。ㄆ撸┫蛳嚓P(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函；
?。ò耍┢渌O(jiān)管措施。
公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。
以下為原文：
上海證券交易所
上證公監(jiān)函〔2021〕0168號(hào)
關(guān)于對(duì)江蘇中天科技股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定
當(dāng)事人：江蘇中天科技股份有限公司，A股證券簡(jiǎn)稱：中天科技，A股證券代碼：600522；
楊棟云，江蘇中天科技股份有限公司時(shí)任董事會(huì)秘書；
肖方印，江蘇中天科技股份有限公司時(shí)任副總經(jīng)理。
經(jīng)查明，2021年10月29日，江蘇中天科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）提交披露2021年第三季度報(bào)告。11月1日起，有媒體報(bào)道指出，公司于機(jī)構(gòu)調(diào)研會(huì)上稱其“海洋板塊2021年第三季度末未執(zhí)行訂單約90億元，絕大部分在四季度與2022年確認(rèn)”“新能源板塊2021年收入接近30億元，2022年收入可達(dá)60億元。” 公司股價(jià)于11月1日起連續(xù)漲停2天。
經(jīng)核實(shí)，2021年10月31日，公司時(shí)任董事會(huì)秘書楊棟云、時(shí)任副總經(jīng)理肖方印等公司工作人員以電話會(huì)議形式召開機(jī)構(gòu)調(diào)研會(huì)與機(jī)構(gòu)投資者交流三季報(bào)業(yè)績(jī)，提及部分板塊業(yè)務(wù)訂單量與預(yù)測(cè)性數(shù)據(jù)。其中，公司副總經(jīng)理兼海洋板塊負(fù)責(zé)人肖方印表示，海洋板塊2021年第三季度末未確認(rèn)收入約90億元，將在2021年第四季度與2022年確認(rèn)收入。新能源板塊負(fù)責(zé)人指出，電池業(yè)務(wù)2021年第四季度將確認(rèn)4億收入，2021年總體預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)8億收入。
上市公司的業(yè)務(wù)訂單量和預(yù)測(cè)性數(shù)據(jù)屬于投資者高度關(guān)注的重要經(jīng)營(yíng)性信息，對(duì)上市公司股票交易價(jià)格和投資者決策可能產(chǎn)生較大影響。上述相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)則由公司在符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的指定媒體上真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露。但是，公司相關(guān)人員在機(jī)構(gòu)調(diào)研會(huì)上透露公司重要業(yè)務(wù)板塊訂單量和預(yù)測(cè)性數(shù)據(jù)等信息，且公司董事會(huì)秘書未勤勉盡責(zé)，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、阻止上述行為，公司相關(guān)信息披露不公平，信息披露管理制度存在缺陷。
公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第2.1條、第2.4條、第2.15條等有關(guān)規(guī)定。時(shí)任副總經(jīng)理肖方?。ㄈ纹谧?019年6月13日至今）作為公司高級(jí)管理人員在非法定渠道發(fā)布涉及公司重大信息，公司時(shí)任董事會(huì)秘書楊棟云（任期自2011年3月16日至今）作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，其行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部作出如下監(jiān)管措施決定：
對(duì)江蘇中天科技股份有限公司和時(shí)任董事會(huì)秘書楊棟云、副總經(jīng)理肖方印予以監(jiān)管警示。
公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所上市公司管理一部
二〇二二年一月十一日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
