近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《關(guān)于對(duì)協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)李萬(wàn)壽采取出具警示函措施的決定》顯示，協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：協(xié)同創(chuàng)新基金）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理完成備案手續(xù)的情形。

　　上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第八條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)協(xié)同創(chuàng)新基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　李萬(wàn)壽于2013年8月至今任協(xié)同創(chuàng)新基金的法定代表人、董事長(zhǎng)，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新基金上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)李萬(wàn)壽采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募管理辦法》第八條：各類(lèi)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

　?。ㄒ唬┲饕顿Y方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別。

　?。ǘ┗鸷贤?、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

　?。ㄈ┎扇∥泄芾矸绞降?，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。

　?。ㄋ模┗饦I(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理完成備案手續(xù)的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第八條第一款的相關(guān)規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2022年3月27日

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)李萬(wàn)壽采取出具警示函措施的決定

　　李萬(wàn)壽：

　　經(jīng)查，協(xié)同創(chuàng)新基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)同創(chuàng)新）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理完成備案手續(xù)的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募管理辦法》）第八條第一款的相關(guān)規(guī)定。

　　你于2013年8月至今任協(xié)同創(chuàng)新的法定代表人、董事長(zhǎng)，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2022年3月27日

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