昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)武漢睿通致和投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，武漢睿通致和投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：睿通致和投資）存在以下5宗違規(guī)行為：一、部分基金產(chǎn)品未托管且未在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制；二、存在將不同私募基金財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作的情況；三、利用基金財(cái)產(chǎn)和職務(wù)之便，為投資者以外的人牟取利益；四、存在挪用基金財(cái)產(chǎn)情況；五、不按照合伙協(xié)議約定履行職責(zé)。

　　睿通致和投資上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）第二十一條第二款規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第二十三條第（一）項(xiàng)規(guī)定，行為三違反了《私募辦法》第二十三條第（三）項(xiàng)規(guī)定，行為四違反了《私募辦法》第二十三條第（四）項(xiàng)規(guī)定，行為五違反了《私募辦法》第二十三條第（七）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)睿通致和投資采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募辦法》第二十一條第二款：基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

　　《私募辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　?。ㄒ唬⑵涔逃胸?cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

　　（二）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

　?。ㄋ模┣终?、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

　?。ㄎ澹┬孤兑蚵殑?wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

　?。氖?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

　?。ㄆ撸┩婧雎毷兀话凑找?guī)定履行職責(zé)；

　?。ò耍氖聝?nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

　?。ň牛┓?、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)武漢睿通致和投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　武漢睿通致和投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、部分基金產(chǎn)品未托管且未在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制；

　　二、存在將不同私募基金財(cái)產(chǎn)混同運(yùn)作的情況；

　　三、利用基金財(cái)產(chǎn)和職務(wù)之便，為投資者以外的人牟取利益；

　　四、存在挪用基金財(cái)產(chǎn)情況；

　　五、不按照合伙協(xié)議約定履行職責(zé)。

　　你公司上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）第二十一條第二款規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第二十三條第（一）項(xiàng)規(guī)定，行為三違反了《私募辦法》第二十三條第（三）項(xiàng)規(guī)定，行為四違反了《私募辦法》第二十三條第（四）項(xiàng)規(guī)定，行為五違反了《私募辦法》第二十三條第（七）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖北證監(jiān)局

　　2022年4月8日

（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）