中國人民銀行沈陽分行網(wǎng)站日前公布行政處罰信息公示表(沈銀罰決字〔2022〕年第31號、32號、33號),遼寧振興銀行股份有限公司(以下簡稱“遼寧振興銀行”)存在5宗違法行為,分別為:違反金融營銷宣傳、金融消費(fèi)爭議解決等相關(guān)管理規(guī)定;違反人民幣銀行結(jié)算賬戶管理相關(guān)規(guī)定;違反貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管理規(guī)定;提供個(gè)人不良信息未事先告知信息主體本人;未按規(guī)定履行客戶身份識別、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國人民銀行沈陽分行對其警告,并處罰款198.5萬元。
葉逢海時(shí)任遼寧振興銀行首席財(cái)務(wù)官,對遼寧振興銀行以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國人民銀行沈陽分行對其罰款9.6萬元。
王傳正時(shí)任遼寧振興銀行副行長,對遼寧振興銀行以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任:未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。中國人民銀行沈陽分行對其罰款9.6萬元。
以下為全文:

(來源: 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) )
