近日，上海證券交易所發(fā)布紀(jì)律處分決定書（〔2022〕1號）。經(jīng)查明，2021年7月24日，鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司（簡稱“鵬博士”，600804.SH）披露公司涉及訴訟事項的公告。
公告顯示，2020年9月14日，北京格林偉迪科技股份有限公司起訴鵬博士歸還欠款，涉訴金額8516.97萬元，占公司2019年度歸屬于母公司凈資產(chǎn)的11.35%。該事項已達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的訴訟標(biāo)準(zhǔn)，但公司未及時公告，遲至2021年7月24日才對外披露。2020年5月22日，長沙綠葉通信網(wǎng)絡(luò)科技有限公司起訴公司歸還欠款，涉案金額219.5萬元，累計該筆訴訟所涉金額，鵬博士連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生的10筆訴訟事項累計涉案金額達(dá)9894.61萬元，占公司2019年度歸屬于母公司凈資產(chǎn)的13.18%，已達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的訴訟標(biāo)準(zhǔn)，但鵬博士未及時披露12個月內(nèi)的涉訴情況，且至今仍未披露。
上市公司訴訟事項可能對公司股票價格和投資者決策產(chǎn)生較大影響。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)則的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露公司訴訟事項，公司單筆涉訟金額、累計涉訴金額均達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的標(biāo)準(zhǔn)，但公司均未及時披露。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條、第2.3條、第11.1.1條、第11.1.2條等相關(guān)規(guī)定。公司時任董事會秘書陳曦（任期 2017年4月27日-2021年11月5日）作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條的規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。對于本次紀(jì)律處分事項，公司及有關(guān)責(zé)任人在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.4條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所作出如下紀(jì)律處分決定：對鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司和時任董事會秘書陳曦予以通報批評。
鵬博士電信傳媒集團(tuán)成立于1985年1月，于1994年在上海證券交易所掛牌上市，多年來深耕通信行業(yè)，始終圍繞大數(shù)據(jù)及云計算、通信及互聯(lián)網(wǎng)接入業(yè)務(wù)等開展經(jīng)營，旗下?lián)碛轩i博士云科技、北京電信通、長鐵通服、鵬云視通、長城移動等企業(yè)，業(yè)務(wù)觸達(dá)數(shù)百萬家庭用戶、20萬政企客戶，業(yè)務(wù)遍及中國200余個城市。深圳鵬博實業(yè)集團(tuán)有限公司為第一大股東，最終受益股份為23.09%。
陳曦2017年4月27日至2021年11月5日擔(dān)任鵬博士董事會秘書，2019年10月29日至今擔(dān)任副總經(jīng)理。
2021年7月24日，鵬博士發(fā)布關(guān)于訴訟事項的進(jìn)展公告，公司及控股子公司涉及三宗重要訴訟案件，訴訟階段分別為二審未開庭、中止訴訟、申請再審。涉案的金額為1.50億元及相應(yīng)款項逾期利息，公司已于2020年度計提預(yù)計負(fù)債3337.38萬元。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.3條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件（以下簡稱重大信息或重大事項）。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
（一）遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)；
?。ǘ┳袷夭⒋偈贡竟咀袷乇疽?guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管；
（三）遵守并促使本公司遵守《公司章程》；
?。ㄋ模┍舅J(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。
監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時向董事會報告公司經(jīng)營或者財務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.2.2條規(guī)定：董事會秘書應(yīng)當(dāng)對上市公司和董事會負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：
?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)公司信息對外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；
（二）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；
?。ㄈ┙M織籌備董事會會議和股東大會會議，參加股東大會會議、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負(fù)責(zé)董事會會議記錄工作并簽字；
?。ㄋ模┴?fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時，及時向本所報告并披露；
（五）關(guān)注媒體報道并主動求證報道的真實性，督促公司董事會及時回復(fù)本所問詢；
（六）組織公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé)；
?。ㄆ撸┲す径?、監(jiān)事和高級管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向本所報告；
?。ò耍┴?fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份的資料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股變動情況；
?。ň牛豆痉ā贰⒅袊C監(jiān)會和本所要求履行的其他職責(zé)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.1.1條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露涉案金額超過1000萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上的重大訴訟、仲裁事項。
未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會基于案件特殊性認(rèn)為可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，或者本所認(rèn)為有必要的，以及涉及股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟，公司也應(yīng)當(dāng)及時披露。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.1.2條規(guī)定：上市公司連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項涉案金額累計達(dá)到第11.1.1條所述標(biāo)準(zhǔn)的，適用該條規(guī)定。
已經(jīng)按照第11.1.1條規(guī)定履行披露義務(wù)的，不再納入累計計算范圍。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
?。ㄒ唬┩▓笈u；
（二）公開譴責(zé)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.4條規(guī)定：上市公司董事會秘書違反本規(guī)則，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
?。ㄒ唬┩▓笈u；
?。ǘ┕_譴責(zé)；
?。ㄈ┕_認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書。
以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。
以下為原文：
上海證券交易所紀(jì)律處分決定書
〔2022〕1號
關(guān)于對鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司及時任董事會秘書陳曦予以通報批評的決定
當(dāng)事人：鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司，A股證券簡稱：鵬博士，A股證券代碼：600804；
陳曦，鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司時任董事會秘書。
經(jīng)查明，2021年7月24日，鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱公司）披露公司涉及訴訟事項的公告。公告顯示，2020年9月14日，北京格林偉迪科技股份有限公司起訴公司歸還欠款，涉訴金額8516.97萬元，占公司2019年度歸屬于母公司凈資產(chǎn)的11.35%。該事項已達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的訴訟標(biāo)準(zhǔn)，但公司未及時公告，遲至2021年7月24日才對外披露。2020年5月22日，長沙綠葉通信網(wǎng)絡(luò)科技有限公司起訴公司歸還欠款，涉案金額219.5萬元，累計該筆訴訟所涉金額，公司連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生的10筆訴訟事項累計涉案金額達(dá)9894.61萬元，占公司2019年度歸屬于母公司凈資產(chǎn)的13.18%，已達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的訴訟標(biāo)準(zhǔn)，但公司未及時披露12個月內(nèi)的涉訴情況，且至今仍未披露。
上市公司訴訟事項可能對公司股票價格和投資者決策產(chǎn)生較大影響。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)則的要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露公司訴訟事項，公司單筆涉訟金額、累計涉訴金額均達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的標(biāo)準(zhǔn)，但公司均未及時披露。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第2.1條、第2.3條、第11.1.1條、第11.1.2條等相關(guān)規(guī)定。公司時任董事會秘書陳曦（任期 2017年4月27日-2021年11月5日）作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條的規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。對于本次紀(jì)律處分事項，公司及有關(guān)責(zé)任人在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.4條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡稱本所）作出如下紀(jì)律處分決定：對鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司和時任董事會秘書陳曦予以通報批評。
對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時、公平、真實、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所
二○二二年一月五日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
