近日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布的關(guān)于對北京磐晟投資管理有限公司（簡稱：磐晟投資）采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定顯示，磐晟投資存在以下行為：其一，未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；其二，不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)。

　　磐晟投資違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》）第八條、第二十三條第（二）項之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對磐晟投資采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《暫行辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

　?。ㄒ唬┲饕顿Y方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

　?。ǘ┗鸷贤⒐菊鲁袒蛘吆匣飬f(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

　?。ㄈ┎扇∥泄芾矸绞降?，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議。

　?。ㄋ模┗饦I(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　《暫行辦法》第二十三條第（二）項：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（二）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。

　　《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對北京磐晟投資管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定

　　〔2022〕2號

　　北京磐晟投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

　　一、未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。

　　二、不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)。

　　你公司違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》）第八條、第二十三條第（二）項之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)恪盡職守履行基金管理人職責(zé)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將擇機(jī)對你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

　　2022年1月4日

（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）