中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布北京監(jiān)管局關(guān)于對(duì)華西期貨有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定（〔2022〕1號(hào)）。經(jīng)查，2020年2月-2021年10月期間，華西期貨有限責(zé)任公司北京營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作，反映出華西期貨有限責(zé)任公司內(nèi)部管理機(jī)制存在缺陷，未有效執(zhí)行相關(guān)內(nèi)部控制制度和流程。

　　北京證監(jiān)局表示，上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第五十六條的規(guī)定。

　　按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)華西期貨有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

　　北京證監(jiān)局表示，華西期貨有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定書(shū)之日起，立即開(kāi)展整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，于1個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　華西期貨有限責(zé)任公司官方網(wǎng)站顯示，該公司是華西證券股份有限公司的全資控股子公司，注冊(cè)資本為人民幣6億元，經(jīng)營(yíng)范圍為商品期貨經(jīng)紀(jì)；金融期貨經(jīng)紀(jì)；期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)華西期貨有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

　　〔2022〕1號(hào)

　　華西期貨有限責(zé)任公司：

　　經(jīng)查，2020年2月-2021年10月期間，你公司北京營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人未全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作，反映出你公司內(nèi)部管理機(jī)制存在缺陷，未有效執(zhí)行相關(guān)內(nèi)部控制制度和流程。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第五十六條的規(guī)定。

　　按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)自收到本決定書(shū)之日起，立即開(kāi)展整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，于1個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書(shū)面整改報(bào)告。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)管管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

　　2021年12月31日

（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）