臺海網(wǎng)10月24日訊 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕85-86號顯示，經(jīng)查，廣發(fā)證券股份有限公司泉州溫陵路證券營業(yè)部員工肖曉鋒在營業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是以支付報酬方式吸引客戶開立融資融券證券賬戶；二是在開展證券業(yè)務(wù)過程中承諾對客戶投資虧損進行兜底和按投資金額支付返利，并實際支付相關(guān)資金；三是泄漏客戶證券賬戶信息。肖曉鋒違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第202號）第九條第一款第一項、第三項、第五項和第十條第二項的規(guī)定。肖曉鋒上述行為反映出你營業(yè)部對員工行為監(jiān)控、管理不到位，你營業(yè)部違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對廣發(fā)證券股份有限公司泉州溫陵路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
肖曉鋒作為證券從業(yè)人員，在廣發(fā)證券股份有限公司泉州溫陵路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在以下違規(guī)行為：一是以支付報酬方式吸引客戶開立融資融券證券賬戶；二是在開展證券業(yè)務(wù)過程中承諾對客戶投資虧損進行兜底和按投資金額支付返利，并實際支付相關(guān)資金；三是泄漏客戶證券賬戶信息。肖曉鋒違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第202號，以下簡稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》）第九條第一款第一項、第三項、第五項和第十條第二項的規(guī)定。依據(jù)《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對肖曉鋒采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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