中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布《關(guān)于對中信證券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的決定》和《關(guān)于對萬繼波采取責令改正措施的決定》。 

　　萬繼波在中信證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，屢次向客戶提供開戶知識測評或風險測評答案，提示客戶提高風險承受等級。 

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第四項、第十條第一款，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第177號）第三條、第二十九條第二款規(guī)定，以及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十一條規(guī)定。 

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第177號）第三十七條，及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十四條、二十六條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對中信證券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；對萬繼波采取責令改正的行政監(jiān)管措施。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務，應當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求： 

　　（一）充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。 

　　（二）合理劃分客戶類別和產(chǎn)品、服務風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。 

　?。ㄈ┏掷m(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。 

　　（四）嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。 

　?。ㄎ澹┯行Ч芾韮?nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。 

　　（六）及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。 

　?。ㄆ撸┮婪男嘘P(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。 

　?。ò耍徤髟u估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。 

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任。 

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。 

　　下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動及時向合規(guī)負責人報告。 

　　《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條：向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務的機構(gòu)（以下簡稱經(jīng)營機構(gòu)）應當遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。 

　　《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十九條：經(jīng)營機構(gòu)應當制定適當性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見。 

　　經(jīng)營機構(gòu)應當制定并嚴格落實與適當性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風控制度，以及培訓考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責等制度機制，不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對中信證券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的決定 

　　中信證券股份有限公司浙江分公司： 

　　經(jīng)查，你公司部分員工在從業(yè)期間，存在屢次向客戶提供開戶知識測評或風險測評答案，提示客戶提高風險承受等級的行為。 

　　上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第四項、第十條第一款以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第177號）第三條、第二十九條第二款規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款及《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第177號）第三十七條規(guī)定，我局決定對你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　浙江證監(jiān)局 

　　2024年7月29日 

　　關(guān)于對萬繼波采取責令改正措施的決定 

　　萬繼波： 

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在中信證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，屢次向客戶提供開戶知識測評或風險測評答案，提示客戶提高風險承受等級。 

　　以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第十條第一款以及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十一條規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第二十四條、二十六條規(guī)定，我局決定對你采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你應切實增強合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　浙江證監(jiān)局 

　　2024年7月29日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）