臺(tái)海網(wǎng)2023年8月14日訊 中國(guó)人民銀行網(wǎng)站8月11日公布的行政處罰決定書(shū)（福銀罰決字〔2023〕45號(hào)-47號(hào)、福銀罰決字〔2023〕50號(hào)-52號(hào)）顯示，因1.未按規(guī)定報(bào)送統(tǒng)計(jì)報(bào)表；2.開(kāi)立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶(hù)未按規(guī)定備案；3.涉詐賬戶(hù)管理不到位；4.未按規(guī)定建立反假內(nèi)部管理制度和操作規(guī)范；5.相關(guān)人員不具備反假專(zhuān)業(yè)能力;6.未按規(guī)定解繳假幣;7.占?jí)贺?cái)政存款或者資金;8.向金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)提供個(gè)人不良信息，未事先告知信息主體本人;9.未按照規(guī)定對(duì)異議信息進(jìn)行標(biāo)注;10.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù);11.未按規(guī)定報(bào)告大額交易或可疑交易報(bào)告;12.存在虛假或引人誤解的營(yíng)銷(xiāo)宣傳;13.違反消費(fèi)者金融信息保護(hù)規(guī)定;14.違反金融消費(fèi)者保護(hù)內(nèi)部控制及其他管理規(guī)定，中國(guó)人民銀行福州中心支行作出行政處罰，對(duì)泉州銀行股份有限公司處警告，并處罰款426.5萬(wàn)元。
另賴(lài)某軍（時(shí)任泉州銀行股份有限公司副行長(zhǎng)）對(duì)泉州銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù);未按規(guī)定報(bào)告大額交易或可疑交易報(bào)告，罰款6.8萬(wàn)元。
王某彬（時(shí)任泉州銀行股份有限公司零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理）對(duì)泉州銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的違法行為負(fù)有責(zé)任，罰款4.4萬(wàn)元。
柯某璇（時(shí)任泉州銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理）對(duì)泉州銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：涉詐賬戶(hù)管理不到位;未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，被警告，并處罰款9.4萬(wàn)元。
潘某（時(shí)任泉州銀行股份有限公司普惠金融部總經(jīng)理）對(duì)泉州銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的違法行為負(fù)有責(zé)任，罰款4.4萬(wàn)元。
吳某忠（時(shí)任泉州銀行股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理）對(duì)泉州銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù);未按規(guī)定報(bào)告大額交易或可疑交易報(bào)告，罰款6.8萬(wàn)元。
（編輯：王成亮）
