證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布的廈門(mén)監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2022〕1號(hào)顯示，柳仲信存在以下違法事實(shí)：
一、柳仲信證券從業(yè)情況
2015年3月，柳仲信在中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司獲得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)一般證券業(yè)務(wù)資格。2018年12月3日至2022年3月31日，柳仲信擔(dān)任國(guó)盛證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)盛證券）廈門(mén)蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記編號(hào)先后為S0680118120035、S0680620030003，為證券公司從業(yè)人員。
二、柳仲信私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券情況
“沈萍”、“蔡勇輝”、“危紹英”、“寇璐”、“廖水云”、“鄒威”、“柳學(xué)德”、“王萬(wàn)華”等八個(gè)證券賬戶均在國(guó)盛證券廈門(mén)蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，開(kāi)立時(shí)間為2018年12月末至2020年2月末。柳仲信在國(guó)盛證券任職期間，為沈萍、蔡勇輝、危紹英、寇璐、廖水云、鄒威、柳學(xué)德、王萬(wàn)華等八人的客戶經(jīng)理。2019年3月8日至2020年5月7日期間，柳仲信通過(guò)電話或口頭方式獲取上述八名客戶的證券賬戶賬號(hào)及密碼，私下接受客戶委托，累計(jì)開(kāi)展證券交易2892筆。上述證券賬戶交易資金均為客戶自有資金，柳仲信未獲取收益分成或報(bào)酬，但從國(guó)盛證券取得傭金提成收入2,282.99元。2020年6月，國(guó)盛證券依據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度對(duì)柳仲信私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為進(jìn)行了處分。
三、柳仲信借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票情況
雍琳娜為柳仲信的配偶。“雍琳娜”證券賬戶2019年3月14日開(kāi)立于國(guó)盛證券廈門(mén)蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部，賬戶交易資金181,383元來(lái)自于“雍琳娜”中投證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬，交易盈虧由家庭共同承擔(dān)。柳仲信在國(guó)盛證券任職期間，于2019年3月22日至2020年1月6日決策并操作“雍琳娜”證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票262筆，累計(jì)交易金額9,106,022.66元，交易整體虧損。截至我局對(duì)柳仲信立案調(diào)查之日，柳仲信仍持有部分股票。
廈門(mén)證監(jiān)局指出，柳仲信的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款、第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十條和一百八十七條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十條、一百八十七條的規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定：
一、對(duì)柳仲信私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得2,282.99元，并處以11,414.95元罰款；
二、對(duì)柳仲信借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票行為責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以30,000元罰款。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，柳仲信于2018年12月16日在國(guó)盛證券有限責(zé)任公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，隨后機(jī)構(gòu)內(nèi)變更，執(zhí)業(yè)崗位于2020年3月2日變更為證券投資咨詢(投資顧問(wèn))，后于2022年3月24日離職注銷(xiāo)。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門(mén)監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2022〕1號(hào)
當(dāng)事人：柳仲信，男，1979年8月出生，住址：福建省廈門(mén)市。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)柳仲信私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券和借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人柳仲信未提出陳述申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，柳仲信存在以下違法事實(shí)：
一、柳仲信證券從業(yè)情況
2015年3月，柳仲信在中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司獲得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)一般證券業(yè)務(wù)資格。2018年12月3日至2022年3月31日，柳仲信擔(dān)任國(guó)盛證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)盛證券）廈門(mén)蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記編號(hào)先后為S0680118120035、S0680620030003，為證券公司從業(yè)人員。
二、柳仲信私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券情況
“沈萍”、“蔡勇輝”、“危紹英”、“寇璐”、“廖水云”、“鄒威”、“柳學(xué)德”、“王萬(wàn)華”等八個(gè)證券賬戶均在國(guó)盛證券廈門(mén)蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，開(kāi)立時(shí)間為2018年12月末至2020年2月末。柳仲信在國(guó)盛證券任職期間，為沈萍、蔡勇輝、危紹英、寇璐、廖水云、鄒威、柳學(xué)德、王萬(wàn)華等八人的客戶經(jīng)理。2019年3月8日至2020年5月7日期間，柳仲信通過(guò)電話或口頭方式獲取上述八名客戶的證券賬戶賬號(hào)及密碼，私下接受客戶委托，累計(jì)開(kāi)展證券交易2892筆。上述證券賬戶交易資金均為客戶自有資金，柳仲信未獲取收益分成或報(bào)酬，但從國(guó)盛證券取得傭金提成收入2,282.99元。2020年6月，國(guó)盛證券依據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度對(duì)柳仲信私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為進(jìn)行了處分。
三、柳仲信借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票情況
雍琳娜為柳仲信的配偶。“雍琳娜”證券賬戶2019年3月14日開(kāi)立于國(guó)盛證券廈門(mén)蓮花南路證券營(yíng)業(yè)部，賬戶交易資金181,383元來(lái)自于“雍琳娜”中投證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬，交易盈虧由家庭共同承擔(dān)。柳仲信在國(guó)盛證券任職期間，于2019年3月22日至2020年1月6日決策并操作“雍琳娜”證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票262筆，累計(jì)交易金額9,106,022.66元，交易整體虧損。截至我局對(duì)柳仲信立案調(diào)查之日，柳仲信仍持有部分股票。
上述違法事實(shí)，有證券開(kāi)戶資料、證券賬戶交易流水、銀行交易流水、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄及情況說(shuō)明、交易終端信息、國(guó)盛證券相關(guān)情況說(shuō)明及稽核報(bào)告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
柳仲信的上述行為違反了《證券法》第一百三十六條第二款、第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十條和一百八十七條所述違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十條、一百八十七條的規(guī)定，我局決定：
一、對(duì)柳仲信私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券行為，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得2,282.99元，并處以11,414.95元罰款；
二、對(duì)柳仲信借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票行為責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以30,000元罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案（傳真：0592-5165615）。到期不繳納罰款的，我局可以每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
廈門(mén)證監(jiān)局
2022年6月27日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
