史上最大股票操縱案調(diào)查：北八道惡意操盤(pán)兩月獲利近10億 證監(jiān)會(huì)開(kāi)最大罰單

　　3月14日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)廈門(mén)北八道集團(tuán)涉嫌操縱次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等，操縱期間累計(jì)獲利9.45億元。證監(jiān)會(huì)將對(duì)北八道集團(tuán)作出沒(méi)一罰五的頂格處罰，罰沒(méi)款總計(jì)約56.7億多元，這也成為證監(jiān)會(huì)行政處罰歷史上開(kāi)出的最高額的罰單。

　　近期，央視記者和證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)一起，歷經(jīng)數(shù)月的摸查暗訪，成功破獲一起巨額股票操縱案。在介紹案件之前，先來(lái)看一段視頻。

　　(視頻略，內(nèi)容為證監(jiān)會(huì)稽查人員與調(diào)查對(duì)象發(fā)生沖突。調(diào)查對(duì)象撕碎財(cái)務(wù)資料、推搡證監(jiān)會(huì)稽查人員。)

　　這段視頻，是在知名企業(yè)北八道集團(tuán)的財(cái)務(wù)室發(fā)生的，鏡頭中的兩位女士，一位是公司財(cái)務(wù)，一位自稱法律代表。在證監(jiān)會(huì)稽查人員調(diào)取公司財(cái)務(wù)資料時(shí)，她們竟然撕碎了文件，甚至將文件扔出窗外。一個(gè)知名的大型企業(yè)，為什么會(huì)這樣擔(dān)心財(cái)務(wù)被查？上演如此鬧劇呢？

　　惡意操盤(pán) 兩個(gè)月瘋狂獲利近10億

　　其實(shí)，在財(cái)務(wù)室的這場(chǎng)鬧劇是證監(jiān)會(huì)迄今為止調(diào)查出的史上最大股票操縱案。經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人利用數(shù)十億資金，在短短兩個(gè)月時(shí)間里，操縱股市獲利數(shù)十億元。

　　2017年2月至3月期間，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人組建、控制一個(gè)分工明確的操盤(pán)團(tuán)隊(duì)，通過(guò)多個(gè)資金中介籌集數(shù)十億資金，利用300多個(gè)證券賬戶，采用頻繁對(duì)倒成交、盤(pán)中拉抬股價(jià)、快速封漲停等異常交易手法，連續(xù)炒作多只次新股，涉嫌操縱市場(chǎng)。

　　證監(jiān)會(huì)稽查人員：經(jīng)過(guò)我們前期調(diào)查發(fā)現(xiàn)這個(gè)相關(guān)的涉案帳戶都是由一個(gè)北八道集團(tuán)實(shí)際操縱控制的，這個(gè)北八道集團(tuán)是一個(gè)在廈門(mén)的民營(yíng)物流集團(tuán)，主營(yíng)業(yè)務(wù)是鐵路運(yùn)輸。

　　據(jù)了解，北八道集團(tuán)以運(yùn)煤起家，發(fā)展迅猛，是全國(guó)最大的民營(yíng)鐵路集裝箱運(yùn)營(yíng)商，在業(yè)內(nèi)有“北八道 鐵霸道”的稱號(hào)。而這家公司的背后，竟然是更加龐大的金融黑工廠。

　　手法“兇殘”小盤(pán)股遭大起大落

　　北八道集團(tuán)是物流行業(yè)的知名企業(yè)，實(shí)力雄厚，但公司實(shí)際控制人林某并不安分，感覺(jué)做實(shí)業(yè)不如空手套白狼來(lái)得快，林某便在股市上動(dòng)起了歪腦筋，怎么才能在短時(shí)間內(nèi)獲得巨額違法利潤(rùn)呢？深諳股票門(mén)道的林某盯上了市場(chǎng)中的一類股票。

　　證監(jiān)會(huì)稽查人員：這個(gè)異常交易非常典型，因?yàn)槲覀兩姘傅倪@幾個(gè)股票屬于剛上市不久，特點(diǎn)也都是比較小盤(pán)股，總的資金量不大。

　　以張家港行為例，其流通股為1.8億，總股本是18.1億，10%是流通股，也就是說(shuō)，其流通股的市值只有4.9億元。

　　證監(jiān)會(huì)稽查人員：像以張家港行為例的話，它是1月24號(hào)開(kāi)始上市的，這個(gè)操縱主體從2月初就開(kāi)始進(jìn)行操縱，也就是剛上市幾天。利用他們的資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)來(lái)賺取散戶投資者手里的籌碼，當(dāng)籌碼達(dá)到一定程度之后，吸引了市場(chǎng)的跟風(fēng)資金，再一下把自己手里籌碼給除掉，這樣他們很容易就賺快錢(qián)。

　　所謂賺快錢(qián)的手法就是：前期瘋狂買(mǎi)入股票，吸引了大量市場(chǎng)目光，普通投資者誤以為股票有利好消息，便跟風(fēng)進(jìn)入。待北八道利用完股票后，轉(zhuǎn)手便拋出股票。而且突擊買(mǎi)入、大舉賣(mài)出的手法十分兇殘，導(dǎo)致張家港行當(dāng)時(shí)股價(jià)劇烈波動(dòng)，30個(gè)交易日股價(jià)翻了一倍，其中有20多個(gè)交易日買(mǎi)賣(mài)委托排在市場(chǎng)第一，賺足了股民眼球。而在北八道狂拋股票的階段，張家港行又連續(xù)多日跌停，那些跟風(fēng)買(mǎi)入，尤其是買(mǎi)在股價(jià)高點(diǎn)的投資者還來(lái)不及高興，就虧得血本無(wú)歸。