國家外匯管理局加強(qiáng)外匯市場監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊外匯領(lǐng)域違法違規(guī)行為，今天（3日）通報(bào)一批典型案例，重點(diǎn)圍繞打擊虛假、欺騙性外匯交易，維護(hù)外匯市場健康良性秩序。公布的11起案例，主要是部分銀行存在違規(guī)辦理貿(mào)易付匯、售匯、收匯、內(nèi)保外貸等業(yè)務(wù)，根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》，給予涉案銀行警告、責(zé)令整改等處罰，并處以罰款。

　　相關(guān)案件情況如下：

　　案例1：國家開發(fā)銀行海南省分行違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案

　　2016年5月至2018年6月，國家開發(fā)銀行海南省分行未盡審核職責(zé)，違規(guī)為海南華信國際控股有限公司辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣對外付匯業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款1197.91萬元。

　　案例2：建設(shè)銀行青島分行違規(guī)辦理收匯案

　　2017年1月至2017年5月，建設(shè)銀行青島分行未經(jīng)批準(zhǔn)，將存量境內(nèi)貸款所涉?zhèn)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓至境外銀行機(jī)構(gòu)并收入對價(jià)款。

　　根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款1031.5萬元。

　　案例3：中國工商銀行東興市支行、中國建設(shè)銀行東興支行違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案

　　2019年1月至2019年7月，中國工商銀行東興市支行、中國建設(shè)銀行東興支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理邊境互市貿(mào)易對外付匯業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對兩家銀行責(zé)令改正，分別處罰沒款92.92萬元和91.84萬元。

　　案例4：交通銀行股份有限公司黑龍江省分行違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案

　　2016年1月至2018年4月，交通銀行股份有限公司黑龍江省分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款80.92萬元。

　　案例5：中國民生銀行、招商銀行、中信銀行違規(guī)辦理售匯案

　　2016年9月至2019年8月，中國民生銀行、招商銀行、中信銀行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理銀行卡項(xiàng)下售匯業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對3家銀行責(zé)令改正，分別處罰沒款241.08萬元、183.82萬元和106.18萬元。

　　案例6：光大銀行西安分行違規(guī)辦理收匯案

　　2016年4月至2018年8月，光大銀行西安分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理服務(wù)貿(mào)易收匯業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰款60.3萬元。

　　案例7：華商銀行深圳科技園支行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案

　　2017年1月至7月，華商銀行深圳科技園支行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十三條，對該行給予警告，處罰款239.36萬元。

　　案例8：廣發(fā)銀行溫州分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案

　　2015年1月至2016年2月，廣發(fā)銀行溫州分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十三條，對該行給予警告，處罰款1764萬元。

　　案例9：農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行常州市分行違規(guī)辦理結(jié)匯案

　　2018年6月，農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行常州市分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理虛假外商投資資本金結(jié)匯支付業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款80.03萬元。

　　案例10：華夏銀行蘇州分行違規(guī)辦理結(jié)匯案

　　2018年4月至12月，華夏銀行蘇州分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理虛假外商投資資本金結(jié)匯支付業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款90.1萬元。

　　案例11：浙江義烏農(nóng)村商業(yè)銀行違規(guī)辦理收結(jié)匯案

　　2017年5月至2019年1月，浙江義烏農(nóng)村商業(yè)銀行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理虛假貿(mào)易收結(jié)匯業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對該行責(zé)令改正，處罰沒款57.27萬元。