近日，北交所上市公司云南生物谷藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“生物谷”）因資金占用、重大事項未披露等違規(guī)事項，控股股東金沙江以及公司實際控制人、時任董事長兼總經(jīng)理林艷和被北交所給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。值得一提的是，這也是北交所首次對上市公司予以紀(jì)律處分。

　　2021年8月至2022年3月，生物谷的控股股東金沙江通過上市公司向第三方背書銀行承兌匯票、委托第三方理財?shù)姆绞嚼塾嬚加霉举Y金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。2021年11月5日，生物谷累計委托銀豐泰基金理財金額達(dá)到信息披露要求，公司未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)，后續(xù)購買理財行為亦未披露。 

　　針對前述資金占用事實，金沙江及實際控制人林艷和承諾：金沙江在2022年6月30日之前歸還全部占用資金及資金收益，生物谷實際控制人林艷和承諾提供連帶責(zé)任擔(dān)保，截至2022年6月30日，上述歸還資金承諾未全部履行。 

　　北交所表示，對于生物谷前述違規(guī)行為，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)，未及時向本所報告重大事項并發(fā)布風(fēng)險提示公告，出具核查報告存在不真實、不準(zhǔn)確，未能忠實勤勉履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。 

　　于是，北交所對上述違規(guī)行為予以嚴(yán)肅處理，給予控股股東金沙江以及生物谷實際控制人、時任董事長兼總經(jīng)理林艷和公開譴責(zé)的紀(jì)律處分；給予生物谷以及時任財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書賀元通報批評的紀(jì)律處分；給予保薦代表人梁立群、張見通報批評的紀(jì)律處分，對華融證券股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。 

　　資料顯示，生物谷成立于1999年6月，主要從事于燈盞花系列藥品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售，主要產(chǎn)品以燈盞花為基礎(chǔ)原料，運用現(xiàn)代精深加工技術(shù)實現(xiàn)燈盞花有效成分在藥用領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，主要產(chǎn)品燈盞生脈膠囊和燈盞細(xì)辛注射液為治療心腦血管疾病的中成藥。 

　　今年5月24日，生物谷曾發(fā)布公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司控股股東金沙江投資及實際控制人林艷和立案調(diào)查。也因此，生物谷成為北交所首家被立案調(diào)查的企業(yè)。 

　　需要指出的是，生物谷還曾因謀劃變更實控人而被北交所下發(fā)了關(guān)注函。 

　　6月30日，生物谷公告稱，公司控股股東金沙江擬通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓9.15%的股權(quán)給新意資本設(shè)立的合伙企業(yè)；同時，金沙江、實際控制人林艷將合計持有的19.18%上市公司股份投票權(quán)無償委托給新意資本。上述協(xié)議的簽訂，將導(dǎo)致公司實控人由林艷和變?yōu)樾乱赓Y本的實控人王玫。對此，北交所于7月6日下發(fā)了問詢函，要求生物谷說明前述協(xié)議中股權(quán)變更的原因，以及該項安排是否會導(dǎo)致上市公司控制權(quán)不穩(wěn)定等。 

　　值得注意的是，在生物谷易主之后，公司高層就來了一次大變更。7月7日，生物谷董事會收到了包括3名非獨立董事、2名獨董和1名監(jiān)事遞交的辭職報告，同時還提名了新董事、獨董和監(jiān)事。（來源： 藍(lán)鯨財經(jīng) 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）