中國經濟網北京8月14日訊（記者關婧） 龍寶參茸股份有限公司（簡稱“龍寶參茸”）因IPO造假，8月10日證監(jiān)會網站披露了對龍寶參茸及15名相關當事人的行政處罰決定書。
行政處罰決定書披露，證監(jiān)會決定對龍寶參茸給予警告，并處以40萬元罰款。證監(jiān)會對相關當事人孫孝賢等十幾名當事人給予警告，并分別處以3萬元到20萬元不等的罰款，總共罰款106萬元。
2016年9月20日，龍寶參茸IPO申請終止審查，這是當年第35家終止審核的IPO企業(yè)，也是遼寧省第二家遭立案調查的農業(yè)企業(yè)。另一家是振隆特產，保薦機構為信達證券。
龍寶參茸保薦機構為太平洋證券，保薦代表為歐陽凌、魯元金。2016年10月21日，龍寶參茸因虛假陳述、隱瞞重大事項，證監(jiān)會決定對其啟動立案調查的行政執(zhí)法程序。
四天之后，太平洋證券發(fā)布公告，稱全面配合中國證監(jiān)會的調查工作，同時嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第70條的規(guī)定，保薦機構、保薦代表人因保薦業(yè)務涉嫌違法違規(guī)處于立案調查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構的推薦；暫不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。而調查結果出來后，保薦機構也將依法受相應處罰。
太平洋證券保薦龍寶參茸也遭到媒體質疑。券商中國2016年10月發(fā)表《龍寶參茸涉嫌IPO欺詐發(fā)行遭調查 太平洋證券要遭殃》、 中國經營報2016月11月發(fā)表《涉龍寶松茸虛假陳述 太平洋證券難逃拷問》，均認為太平洋證券在該案中難逃責罰。
太平洋證券2017年的年報披露，太平洋證券共有250名投行人員，但去年卻沒有完成一單IPO業(yè)務，定增、配股方面也顆粒無收。
欺詐發(fā)行 龍寶參茸虛假陳述被證監(jiān)會處罰
2014年5月7日，龍寶參茸預先披露過招股說明書，2016年6月3日龍寶參茸更新了預先披露，再度計劃登陸深交所中小板。
招股說明書顯示，龍寶參茸擬公開發(fā)行不超過2667萬股，募投項目包括營銷網絡優(yōu)化技術改造項目、GMP生產廠房擴建項目、補充流動資金和償還銀行貸款，擬募集資金3.9808億元。保薦代表為太平洋證券歐陽凌、魯元金。
2016年6月24日，證監(jiān)會啟動了IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)的專項行動，發(fā)現了龍寶參茸的“貓膩”。2016年10月21日，龍寶參茸因虛假陳述、隱瞞重大事項，證監(jiān)會決定對龍寶參茸啟動立案調查的行政執(zhí)法程序。而在被立案調查前的一個月，龍寶參茸已經撤回了IPO申請材料。
根據今年8月10日證監(jiān)會披露的處罰決定書顯示，證監(jiān)會調查認定，龍寶參茸招股說明書中關于其經銷模式的描述存在重大遺漏，2014年5月7日披露的招股說明書以及2016年6月3日更新的招股說明書，均簡單披露其與珍誠在線的銷售模式為經銷模式，未披露涉及銷售風險轉移和提供擔保事項的經銷合同簽訂情況。
此外，龍寶參茸銷售的部分野山參所附鑒定證書與招股說明書披露不一致。龍寶參茸銷售的部分野山參所附鑒定證書，由亞創(chuàng)聯(lián)中國參茸專家委員會鑒定中心出具，并非招股說明書中披露的國家參茸質檢中心。
證監(jiān)會決定對龍寶參茸給予警告，并處以40萬元罰款；對實控人、董事長孫孝賢給予警告，并處以20萬元罰款；對總經理孫孝光、副總經理孫立夫給予警告，并處以5萬元罰款；對高管孫立國、孫勁夫、郭兆源、高洪文、劉遜、安福仁、趙岳嵩、邸克儉、高文博、沈建卓、劉艷鳳、郝愛國給予警告，并處以3萬元罰款。
