8月14日，廈門銀監(jiān)局公布的行政處罰信息公開表顯示，因內(nèi)部控制不完善、執(zhí)行不到位，貸款“三查”制度落實不到位，貸款資金挪用，貸款五級分類不準確，中國進出口銀行廈門分行被罰款200萬元。
此外，廈門銀監(jiān)局責令中國進出口銀行廈門分行對直接負責的高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。
廈門銀監(jiān)局行政處罰信息公開表
（中國進出口銀行廈門分行）
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行政處罰決定書文號 |
廈銀監(jiān)罰決字〔2017〕13號 |
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被處罰當事人姓名或名稱 |
個人姓名 |
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單位 |
名稱 |
中國進出口銀行廈門分行 |
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法定代表人（主要負責人）姓名 |
陳婉青 |
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主要違法違規(guī)事實（案由） |
內(nèi)部控制不完善、執(zhí)行不到位，貸款“三查”制度落實不到位，貸款資金挪用，貸款五級分類不準確 |
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行政處罰依據(jù) |
《流動資金貸款管理暫行辦法》第三十九條、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條 |
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行政處罰決定 |
罰款二百萬元，同時責令該分行對直接負責的高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。 |
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作出處罰決定的機關名稱 |
廈門銀監(jiān)局 |
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作出處罰決定的日期 |
2017年7月17日 |
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