證監(jiān)會近日公布最新一期證券公司“白名單”，共31家公司入榜。與2022年6月發(fā)布的“白名單”相比，此輪入榜券商增加1家。具體來看，新晉東方證券、東方財富、國聯(lián)證券、財通證券和西部證券5家公司，同時調(diào)出4家暫不符合標準的公司?！?/p>

　　證監(jiān)會表示，下一步，將聚焦監(jiān)管主責主業(yè)和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求，持續(xù)總結(jié)評估實施效果，更加突出證券公司精準高效支持科技創(chuàng)新，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，更好服務(wù)居民多元化金融需求等服務(wù)實體經(jīng)濟功能發(fā)揮的導向。 

　　2021年5月，為落實分類監(jiān)管要求，壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責任，提升監(jiān)管有效性，推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會建立了證券公司“白名單”制度。將公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司納入“白名單”，簡化申請監(jiān)管意見書的工作流程，并支持其優(yōu)先開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，體現(xiàn)精準施策、扶優(yōu)限劣的監(jiān)管理念。“白名單”制度重點關(guān)注股權(quán)權(quán)屬清晰、經(jīng)營保持穩(wěn)定、合規(guī)內(nèi)控有效、風控指標持續(xù)達標、不存在同業(yè)競爭、未被采取重大監(jiān)管措施或處罰等指標，更加側(cè)重證券公司的合規(guī)風控情況，淡化規(guī)模排名，要求納入名單的公司不得用于商業(yè)目的，是對現(xiàn)行分類評價體系的優(yōu)化補充和具體應(yīng)用。 

　　“白名單”制度推出運行以來，通過“有進有出”的動態(tài)調(diào)整機制，把一批治理運作規(guī)范、合規(guī)風控水平較高的公司納入，及時調(diào)出被行政處罰或被采取重大監(jiān)管措施的公司，對行業(yè)形成了有效的正向激勵和聲譽約束。 

　　截至目前，已先后調(diào)入9家公司，調(diào)出7家公司，為納入“白名單”的公司減免辦理監(jiān)管意見書34件。“白名單”惠及大中小、圖片中外資等不同規(guī)模、不同類型的證券公司，突出監(jiān)管部門重視內(nèi)控合規(guī)的鮮明導向，有利于涵養(yǎng)“合規(guī)、專業(yè)、誠信、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，促進行業(yè)機構(gòu)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。 

　　對于券商來說，入圍“白名單”將得到多項“實惠”： 

　　一是能減則減。對納入“白名單”的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。 

　　二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構(gòu)、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。 

　　三是創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，不受理未納入“白名單”公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務(wù)申請。按照依法、審慎的原則，納入“白名單”的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。 

　　對于未納入“白名單”的證券公司，證監(jiān)會明確不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請各類監(jiān)管意見書。 

　　在上述三項“實惠”中，第三項引導券商在未來開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)時需要先做好合規(guī)風控，否則會因為不在“白名單”上相關(guān)業(yè)務(wù)開展受到影響。整個行業(yè)在未來經(jīng)營過程中將會更加重視合規(guī)風控，這也是監(jiān)管設(shè)立“白名單”制度的初衷。 

　　在發(fā)布首份證券公司“白名單”時，證監(jiān)會曾表示，將在總結(jié)評估監(jiān)管意見書實行“白名單”管理的基礎(chǔ)上，逐步將更多的監(jiān)管事項納入“白名單”管理，切實增加“白名單”公司的獲得感。