【北京時(shí)間財(cái)經(jīng)記者 齊文健】近日，北京時(shí)間記者收到一份來自張先生、顧女士的爆料。爆料稱，華泰證券在去年股災(zāi)期間嚴(yán)重違規(guī)，在合同簽訂、強(qiáng)制平倉(cāng)點(diǎn)等方面存在問題，并提及因平倉(cāng)問題造成爆料人直接損失500萬(wàn)。

　　據(jù)北京時(shí)間記者了解，此前，爆料人已向天津證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)信訪辦提交舉報(bào)材料，天津、江蘇兩地的證監(jiān)局調(diào)查之后均給出“未發(fā)現(xiàn)華泰證券存在違法違規(guī)行為”，而中國(guó)證監(jiān)會(huì)信訪辦將爆料人提交的投訴材料轉(zhuǎn)至天津證監(jiān)局進(jìn)行核查，不過結(jié)果依舊是未發(fā)現(xiàn)華泰證券天津真理道營(yíng)業(yè)部有違法違規(guī)行為。

　　然而，爆料人對(duì)于兩地證監(jiān)局出具的調(diào)查結(jié)果并不滿意，并想過走法律訴訟，但由于目前資金緊張，暫不提起訴訟，不過依舊會(huì)堅(jiān)持上訪。

　　北京時(shí)間記者為了進(jìn)一步了解具體情況，已通過郵件方式將問題發(fā)送至華泰證券總部。對(duì)此華泰證券方面表示，針對(duì)客戶提出的異議，公司也通過相關(guān)途徑進(jìn)行了多次解釋和溝通。并多次提及公司是依法依規(guī)對(duì)客戶賬戶進(jìn)行處理。

　　股災(zāi)低點(diǎn)強(qiáng)平致客戶多虧500萬(wàn)

　　據(jù)北京時(shí)間記者獲得的資料，2012年10月份，爆料人張先生在朋友的介紹下，到華泰證券天津真理道營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶及證券賬戶。在此之前，張先生并沒有接觸過股票。

　　爆料人稱，自己開立賬戶后，一直由自己進(jìn)行股票交易操作，在股災(zāi)之前，自己買賣股票也是有賠有賺，而股票賬戶最后也只剩余一直名為“衛(wèi)寧軟件”(現(xiàn)名衛(wèi)寧健康股票代碼300253)的股票。

　　北京時(shí)間記者通過爆料人描述了解，2012年10月份，爆料人在簽訂合同時(shí)，只填寫了自己的個(gè)人信息，而合同其他部分均是空白，當(dāng)時(shí)由于華泰證券天津真理道營(yíng)業(yè)部工作人員告訴自己合同需要蓋公章，因此自己并沒有帶走合同，而是在2013年4月份該營(yíng)業(yè)部工作人員通知自己去取合同，不過由于自己個(gè)人事物較多就沒有去取，直到2015年7月才去拿合同，但是只拿到了合同的復(fù)印件。

　　同時(shí)，對(duì)于合同上的合同簽署日期爆料人表示質(zhì)疑，爆料人稱，該合同上的合同簽署日期是由該營(yíng)業(yè)部員工代為簽署，并非自己開立賬戶的時(shí)間。對(duì)此，華泰證券方面表示，該客戶提出的合同生效日期系華泰證券員工簽署，無(wú)事實(shí)依據(jù)。

　　而爆料人對(duì)于華泰證券違法違規(guī)的質(zhì)疑，更多是來自融資融券賬戶被強(qiáng)制平倉(cāng)事件。據(jù)爆料人提供的資料顯示，2015年6月29日，爆料人收到華泰證券短信通知需要在2015年6月29日和2015年6月30日兩天內(nèi)追加保證金至150%以上，而爆料人在當(dāng)日便轉(zhuǎn)入100萬(wàn)追保，但此次追保并沒有讓爆料人證券賬戶逃脫被平倉(cāng)的命運(yùn)。

　　據(jù)了解，爆料人賬戶在強(qiáng)平前資產(chǎn)總額為1200萬(wàn)。爆料人稱，華泰證券在去年股災(zāi)期間未按照合同規(guī)定的“融資擔(dān)保比比例低于150%”的條件出現(xiàn)后，依約于“下一個(gè)交易日強(qiáng)制平倉(cāng)”，而是延遲六天后，在行情最低點(diǎn)才突然強(qiáng)制平倉(cāng)，造成爆料人直接損失500萬(wàn)，間接損失2000萬(wàn)。但間接損失怎么算來的，爆料人并沒有說清楚。

　　但華泰證券卻有不同的意見。華泰證券方面表示，我公司采取強(qiáng)制平倉(cāng)是嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)和合同約定進(jìn)行的，強(qiáng)制平倉(cāng)前已充分告知客戶，在客戶未履行合同義務(wù)的情況下將執(zhí)行強(qiáng)制平倉(cāng)，平倉(cāng)后結(jié)果已通知客戶。

　　對(duì)于為何延遲六天時(shí)間才平倉(cāng)，華泰證券在給天津證監(jiān)局“關(guān)于天津真理道營(yíng)業(yè)部客戶張先生投訴事項(xiàng)的報(bào)告”顯示，爆料人在追保后維持擔(dān)保比例未能達(dá)到150%，但在2015年7月1日，客戶信用賬戶擔(dān)保比已超過150%，達(dá)到平倉(cāng)終止條件，因此，華泰證券停止了張先生的強(qiáng)制平倉(cāng)操作。

　　但在2015年7月3日公司再次啟動(dòng)追保程序，并通過短信、電話等方式通知客戶追保，至2015年7月6日的兩個(gè)交易日并未達(dá)到追保條件(7月6日追保維持擔(dān)保比例已下調(diào)至135%，處于最保期的客戶連下調(diào)后的標(biāo)準(zhǔn)仍未達(dá)到)，公司即于2015年7月7日啟動(dòng)平倉(cāng)程序，由于該支股票當(dāng)日跌停未能強(qiáng)平成功，2015年7月8日才繼續(xù)平倉(cāng)賣出，直到用戶維保比達(dá)標(biāo)強(qiáng)平結(jié)束。

　　北京時(shí)間記者通過股票交流網(wǎng)站對(duì)爆料人提供的股票股價(jià)變動(dòng)進(jìn)行查詢，在2015年6月29日，股票當(dāng)前價(jià)為47.52元，后續(xù)股價(jià)也略有漲幅，但在2015年7月7日，股票股價(jià)跌停。2015年7月8日股價(jià)上漲，漲幅依舊較小，2015年7月9日、10日、13日該股票均實(shí)現(xiàn)漲停，但在2015年7月14日股價(jià)再次下跌。