11月20日晚間，東北證券發(fā)布關(guān)于訴訟事項(xiàng)的進(jìn)展公告。根據(jù)長(zhǎng)春市中級(jí)人民法院（簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)春中院）判決，東北證券應(yīng)賠償原告吉林敦化農(nóng)村商業(yè)銀行2.94億元及利息。東北證券表示，該訴訟判決為尚未生效的一審判決，后續(xù)公司將提起上訴。

據(jù)東北證券公告，2021年5月19日，敦化農(nóng)商行以東北證券作為“東北證券長(zhǎng)盈4號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”管理人，在該產(chǎn)品設(shè)立、募集和存續(xù)過程中未履行管理人的法定義務(wù)和約定義務(wù)，導(dǎo)致敦化農(nóng)商行遭受重大損失為由，向長(zhǎng)春中院對(duì)東北證券提起訴訟，要求予以賠償。 

11月17日，東北證券收到長(zhǎng)春中院作出的《民事判決書》，判決東北證券于《民事判決書》生效之日起十日內(nèi)賠償敦化農(nóng)商行2.94億元及利息。其中，利息以2.94億元為基數(shù)，從2019年4月30日起按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率計(jì)算至2019年8月19日，2019年8月20日之后按照全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率計(jì)算至實(shí)際償付之日止。 

對(duì)此，東北證券表示，該訴訟事項(xiàng)對(duì)其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況及償債能力無(wú)重大影響；該訴訟判決為尚未生效的一審判決，暫時(shí)無(wú)法預(yù)計(jì)其對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響。后續(xù)公司將提起上訴，積極采取各項(xiàng)措施，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，并持續(xù)關(guān)注訴訟事項(xiàng)進(jìn)展，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

據(jù)了解，“東北證券長(zhǎng)盈4號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”由東北證券作為管理人于2013年發(fā)起設(shè)立，委托人為恒豐銀行南通分行。產(chǎn)品設(shè)立后，恒豐銀行南通分行指令東北證券與吉林昊融有色金屬集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“昊融集團(tuán)”）簽訂《特定股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購(gòu)協(xié)議》，投資3億元用于受讓昊融集團(tuán)持有的8000萬(wàn)股吉恩鎳業(yè)股票收益權(quán)。后恒豐銀行南通分行將“長(zhǎng)盈4號(hào)”資產(chǎn)受益權(quán)轉(zhuǎn)讓給敦化農(nóng)商行。2017年4月，因昊融集團(tuán)在“長(zhǎng)盈4號(hào)”到期后無(wú)法按期支付回購(gòu)本金和溢價(jià)款，敦化農(nóng)商行以昊融集團(tuán)和東北證券為被告提起訴訟。經(jīng)吉林省高級(jí)人民法院、最高人民法院審理，判決東北證券以案涉800萬(wàn)股吉恩鎳業(yè)股票被處置時(shí)價(jià)格為限承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任。

此后，2019年至2020年，敦化農(nóng)商行多次提出執(zhí)行申請(qǐng)與執(zhí)行異議申請(qǐng)，被吉林省高級(jí)人民法院裁定駁回。2021年12月，敦化農(nóng)商行又向最高人民法院提出復(fù)議申請(qǐng)。另外，敦化農(nóng)商行于2021年5月再度提起訴訟，即前文所涉案件。

公開信息顯示，東北證券前身為吉林省證券公司。2000年6月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，經(jīng)過增資擴(kuò)股成立東北證券有限責(zé)任公司。2007年8月，錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)六陸實(shí)業(yè)股份有限公司定向回購(gòu)股份，以新增股份換股吸收合并東北證券有限責(zé)任公司，并更名為“東北證券股份有限公司”。目前，吉林亞泰(集團(tuán))股份有限公司為其第一大股東，持股占比約為30.81%。

（來(lái)源： 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)）