臺海網(wǎng)11月15日訊 國家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管分局11月13日發(fā)布了行政處罰信息公開表（京金罰決字〔2023〕31號），對華聯(lián)財務(wù)有限責(zé)任公司處罰款60萬元。 主要違法違規(guī)事實： 一、貸款“三查”不盡職，導(dǎo)致貸款資金被挪用； 二、票據(jù)業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實性審查不到位。 行政處罰依據(jù)...

國家金融監(jiān)管總局網(wǎng)站日前公布的國家金融監(jiān)督管理總局常州監(jiān)管分局行政處罰信息公開表（常金罰決字〔2023〕17號、18號）顯示，江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司常州市湟里支行個人貸款業(yè)務(wù)“三查”不盡職。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條，《個人貸款管理暫行辦法》第十三條、第十五條、第三十一條、第三十四條、第三十五條，國家金...

中國人民銀行大連市分行網(wǎng)站日前公布行政處罰信息公示表。 　　其中，行政處罰決定書（大銀罰決字〔2023〕4號）顯示，大連中鼎支付有限公司存在以下違法行為：1.違反支付結(jié)算管理規(guī)定；2.未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報告大額交易報告。中國人民銀行大連市分行對其警告并處39萬元罰款，處罰決定日...

國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布上海監(jiān)管局行政處罰信息公開表（滬金罰決字〔2023〕25號），中融人壽保險股份有限公司上海分公司（以下簡稱“中融人壽上海分公司”）存在唆使、誘導(dǎo)保險代理人進行違背誠信義務(wù)活動的行為，違反《保險公司管理規(guī)定》第五十三條規(guī)定，國家金融監(jiān)督...

中國人民銀行湖北省分行網(wǎng)站近日公布的中國人民銀行黃石市分行行政處罰信息公示表（黃銀罰決字〔2023〕1號、2號）顯示，陽新漢銀村鎮(zhèn)銀行股份有限公司提供虛假的或隱瞞重要事實的單位存款統(tǒng)計報表；與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理一次性金融業(yè)務(wù)，未按規(guī)定識別客戶身份；對外支付殘缺、...