臺(tái)海網(wǎng)11月15日訊 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管分局11月13日發(fā)布了行政處罰信息公開(kāi)表（京金罰決字〔2023〕31號(hào)），對(duì)華聯(lián)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司處罰款60萬(wàn)元。
主要違法違規(guī)事實(shí)：
一、貸款“三查”不盡職，導(dǎo)致貸款資金被挪用；
二、票據(jù)業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實(shí)性審查不到位。
行政處罰依據(jù)：
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。
（編輯：王成亮 實(shí)習(xí)編輯：邱素珍）
國(guó)家金融監(jiān)管總局網(wǎng)站日前公布的國(guó)家金融監(jiān)督管理總局常州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表（常金罰決字〔2023〕17號(hào)、18號(hào)）顯示，江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司常州市湟里支行個(gè)人貸款業(yè)務(wù)“三查”不盡職。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條，《個(gè)人貸款管理暫行辦法》第十三條、第十五條、第三十一條、第三十四條、第三十五條，國(guó)家金...
中國(guó)人民銀行大連市分行網(wǎng)站日前公布行政處罰信息公示表。 其中，行政處罰決定書(shū)（大銀罰決字〔2023〕4號(hào)）顯示，大連中鼎支付有限公司存在以下違法行為：1.違反支付結(jié)算管理規(guī)定；2.未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報(bào)告大額交易報(bào)告。中國(guó)人民銀行大連市分行對(duì)其警告并處39萬(wàn)元罰款，處罰決定日...
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布上海監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表（滬金罰決字〔2023〕25號(hào)），中融人壽保險(xiǎn)股份有限公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中融人壽上海分公司”）存在唆使、誘導(dǎo)保險(xiǎn)代理人進(jìn)行違背誠(chéng)信義務(wù)活動(dòng)的行為，違反《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第五十三條規(guī)定，國(guó)家金融監(jiān)督...
中國(guó)人民銀行湖北省分行網(wǎng)站近日公布的中國(guó)人民銀行黃石市分行行政處罰信息公示表（黃銀罰決字〔2023〕1號(hào)、2號(hào)）顯示，陽(yáng)新漢銀村鎮(zhèn)銀行股份有限公司提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的單位存款統(tǒng)計(jì)報(bào)表；與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理一次性金融業(yè)務(wù)，未按規(guī)定識(shí)別客戶(hù)身份；對(duì)外支付殘缺、...
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的甘肅監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表（甘金監(jiān)行處〔2023〕70-81號(hào)）顯示，蘭州銀行股份有限公司及其9家支行員工管理不到位；未按規(guī)定報(bào)送案件信息；印章管理不到位；貸款三查不到位造成損失；EAST數(shù)據(jù)質(zhì)量管理不到位；未按監(jiān)管口徑統(tǒng)計(jì)普惠型小微企業(yè)...
