證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露天津證監(jiān)局《關(guān)于對渤海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關(guān)于對姚磊采取出具警示函措施的決定》。
經(jīng)查，渤海證券股份有限公司（簡稱“渤海證券”）存在以下違規(guī)行為：一是公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關(guān)制度不完善；二是公司研究報告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第三條、第六條第一款和第十條的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條，天津證監(jiān)局決定對渤海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報告制作不審慎的問題。上述行為違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對姚磊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
中國證券業(yè)協(xié)會公開資料顯示，姚磊的執(zhí)業(yè)機構(gòu)為渤海證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，最近登記日期為2023年6月15日至今。
相關(guān)法律法規(guī)：
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務，應當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：
?。ㄒ唬┏浞至私饪蛻舻幕拘畔?、財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息并及時更新。
?。ǘ┖侠韯澐挚蛻纛悇e和產(chǎn)品、服務風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。
?。ㄈ┏掷m(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。
?。ㄋ模﹪栏褚?guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
?。ㄎ澹┯行Ч芾韮?nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息。
?。┘皶r識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間、公司不同業(yè)務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。
?。ㄆ撸┮婪男嘘P(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。
（八）審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。
第三十二條 證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員，可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對渤海證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
渤海證券股份有限公司:
經(jīng)查,你公司存在以下違規(guī)行為:一是公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關(guān)制度不完善;二是公司研究報告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第三條、第六條第一款和第十條的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,你公司應當進一步完善研報制作發(fā)布有關(guān)制度機制,強化研報質(zhì)量控制審核,結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行內(nèi)部問責,并于收到行政監(jiān)管措施決定30日內(nèi)向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2023年6月29日
關(guān)于對姚磊采取出具警示函措施的決定
姚磊:
經(jīng)查,你在渤海證券股份有限公司任職期間,存在研究報告制作不審慎的問題。
上述行為違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第九條的規(guī)定。
根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
天津證監(jiān)局
2023年6月29日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
