6月5日，中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）公布的自律處分信息顯示，吉林銀行、光大證券、億聯(lián)銀行在債務(wù)融資過程中存在違規(guī)，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，分別對(duì)三家金融機(jī)構(gòu)予以通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令全面整改。

　　交易商協(xié)會(huì)自律處分信息顯示，吉林銀行作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（以下簡稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，以“資金監(jiān)管賬戶費(fèi)”的名目收取四平城投提供的其他費(fèi)用，以達(dá)到預(yù)期投資收益。相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。億聯(lián)銀行作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的投資人，在債務(wù)融資工具票面利率之外，另行收取四平城投提供的收益補(bǔ)差款，以達(dá)到預(yù)期投資收益。相關(guān)行為干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則。光大證券作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，存在多項(xiàng)違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。具體包括：一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財(cái)務(wù)資助的操作，推動(dòng)相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則；二是自律問詢階段提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整；三是發(fā)行定價(jià)工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認(rèn)書；四是發(fā)行方案關(guān)于承銷方式的披露不準(zhǔn)確。

　　交易商協(xié)會(huì)指出，根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，分別對(duì)吉林銀行、億聯(lián)銀行、光大證券予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令三家金融機(jī)構(gòu)針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

　　作為銀行間市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，交易商協(xié)會(huì)近年來不斷完善多層次的自律懲戒體系，持續(xù)推進(jìn)維護(hù)銀行間市場的穩(wěn)定發(fā)展，向市場傳遞“零容忍”的清晰信號(hào)，引導(dǎo)市場各類主體歸位盡責(zé)。根據(jù)此前公布的2022年度銀行間債券市場自律處分匯總情況顯示，2022年，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，交易商協(xié)會(huì)依規(guī)進(jìn)行自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人及信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、4家主承銷商、3家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所、1家資產(chǎn)管理公司、1家證券公司以及54名直接責(zé)任人。在受到紀(jì)律處分的45家金融機(jī)構(gòu)中，有12家被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)1至2年，3家被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)3至6個(gè)月。（來源： 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)）